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【单选题】
下列说法中正确的是()。①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【单选题】证券分析师( )。
A.
可以不履行对未公开重要信息保密的义务
B.
应将投资分析的原始资料进行适当保存
C.
对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议
D.
应以个人名义独立从事证券投资分析
【单选题】（）具有程序规范、透明度高、公平竞争、一次成交等特点，因此其采购合同文本的编写和设计都需要进行认真周密的策划。
A.
集中采购
B.
分散采购
C.
联合采购
D.
招标采购
【多选题】证券分析师的主要职能包括：（ ）。
A.
预测市场或个别证券走势
B.
引导投资者进行理性投资
C.
进行资产管理
D.
担当上市公司的财务顾问
E.
为主管部门、地方政府的的决策提供依据
【单选题】一个社会是公正的，则以下两个条件必须满足：第一，有健全的法律；第二，贫富差异是允许的，但必须同时确保消灭绝对贫困和每个公民事实上都有公平竞争的机会。 根据题干的条件，最能够得出以下哪项结论?
A.
社会有健全的法律，同时又在消灭了绝对贫困的条件下，允许贫富差异的存在，并且绝大多数公民事实上都有公平竞争的机会。因此，社会是公正的。
B.
社会有健全的法律，但这是以贫富差异为代价的。因此，社会是不公正的。
C.
社会允许贫富差异，但所有人都由此获益，并且每个公民都事实上有公平竞争的权利。因此，社会是公正的。
D.
社会虽然不存在贫富差异，但这是以法律不健全为代价的。因此，社会是不公正的。
【多选题】下列符合公平竞争行为的有（ ）。
A.
某银行为了提高为客户提供服务的质量，定期对从业人员进行培训，讲授金融产品和服务的特点和技巧，经过一段时问后，该行的服务质量和效率显著提高，吸引了更多客户
B.
某银行客户经理为了获得一家上市企业的贷款业务，答应其财务部负责人可以给予一定比例的提成
C.
某银行在向客户推销信用卡业务时，明确告知客户在信用卡使用过程中，消费达到一定金额后，可以获得某些奖品
D.
某银行虽然在同类同质产品的定价上并不是最低的，但却能在提供产品和服务的过程中，为客户提供增值服务
E.
某银行以低于同类产品的价格向客户提供服务
【多选题】证券分析师预测不准的原因有哪些（ ）。
A.
分析师为了提高市场交易量普遍偏乐观
B.
分析师为了获得好评而为基金经理“抬轿子”
C.
来自证券公司其他部门的压力
D.
为了与董事会秘书保持良好的“合作”关系
【单选题】实际期望收益与正常期望收益之差，称为阿尔法α；证券分析师不断地将（）的证券融进资产组合，而将（）的证券剔除出去。
A.
α<0、α>0
B.
α<0、α<0
C.
α>0、α<0
D.
α>0、α>0
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【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【判断题】风险差别费率机制有利于促进公平竞争，强化市场约束
A.
正确
B.
错误
【单选题】证券分析师( )。
A.
可以不履行对未公开重要信息保密的义务
B.
应将投资分析的原始资料进行适当保存
C.
对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议
D.
应以个人名义独立从事证券投资分析
【单选题】（）具有程序规范、透明度高、公平竞争、一次成交等特点，因此其采购合同文本的编写和设计都需要进行认真周密的策划。
A.
集中采购
B.
分散采购
C.
联合采购
D.
招标采购
【多选题】证券分析师的主要职能包括：（ ）。
A.
预测市场或个别证券走势
B.
引导投资者进行理性投资
C.
进行资产管理
D.
担当上市公司的财务顾问
E.
为主管部门、地方政府的的决策提供依据
【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】一个社会是公正的，则以下两个条件必须满足：第一，有健全的法律；第二，贫富差异是允许的，但必须同时确保消灭绝对贫困和每个公民事实上都有公平竞争的机会。 根据题干的条件，最能够得出以下哪项结论?
A.
社会有健全的法律，同时又在消灭了绝对贫困的条件下，允许贫富差异的存在，并且绝大多数公民事实上都有公平竞争的机会。因此，社会是公正的。
B.
社会有健全的法律，但这是以贫富差异为代价的。因此，社会是不公正的。
C.
社会允许贫富差异，但所有人都由此获益，并且每个公民都事实上有公平竞争的权利。因此，社会是公正的。
D.
社会虽然不存在贫富差异，但这是以法律不健全为代价的。因此，社会是不公正的。
【单选题】下列选项中，不属于妨碍公平竞争的不正当竞争行为的是( )。
A.
滥用市场支配地位
B.
盗用商标和专利
C.
侵害知识产权
D.
串通投标
【多选题】下列符合公平竞争行为的有（ ）。
A.
某银行为了提高为客户提供服务的质量，定期对从业人员进行培训，讲授金融产品和服务的特点和技巧，经过一段时问后，该行的服务质量和效率显著提高，吸引了更多客户
B.
某银行客户经理为了获得一家上市企业的贷款业务，答应其财务部负责人可以给予一定比例的提成
C.
某银行在向客户推销信用卡业务时，明确告知客户在信用卡使用过程中，消费达到一定金额后，可以获得某些奖品
D.
某银行虽然在同类同质产品的定价上并不是最低的，但却能在提供产品和服务的过程中，为客户提供增值服务
E.
某银行以低于同类产品的价格向客户提供服务
【单选题】我国证券分析师的自律性组织是（ ）。
A.
中国金融学会证券分析师专业委员会
B.
全国总工会证券分析师分会
C.
中国证券业协会证券分析师委员会
D.
中国证券业协会
【多选题】证券分析师预测不准的原因有哪些（ ）。
A.
分析师为了提高市场交易量普遍偏乐观
B.
分析师为了获得好评而为基金经理“抬轿子”
C.
来自证券公司其他部门的压力
D.
为了与董事会秘书保持良好的“合作”关系
【单选题】实际期望收益与正常期望收益之差，称为阿尔法α；证券分析师不断地将（）的证券融进资产组合，而将（）的证券剔除出去。
A.
α<0、α>0
B.
α<0、α<0
C.
α>0、α<0
D.
α>0、α>0