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【判断题】

中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。（）

A.

正确

B.

错误

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题目标签：协会章程中国证监会证监会

参考答案：

参考解析：

刷刷题刷刷变学霸

举一反三

【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。

A.

对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.

进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.

询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.

查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

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【多选题】根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。

A.

证券投资基金管理公司、证券公司

B.

个人投资者

C.

信托投资公司、财务公司

D.

保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）

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【单选题】证监会及其派出机构不能在金融机构履行以下职责（）。

A.

查阅

B.

扣划

C.

抄录

D.

冻结

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【多选题】基金托管人需定期向中国证监会报送（）。

A.

监察稽核报告

B.

公司财务和自有资金运用情况报告

C.

基金持有人名册

D.

对基金管理公司的监督报告

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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）

A.

正确

B.

错误

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【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。

A.

现场检查

B.

非现场检查

C.

书面审查

D.

谈话

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【单选题】中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定（）。

A.

给予纪律处分

B.

给予行政处罚

C.

对责任人员采取市场禁入措施

D.

处以罚款

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【简答题】证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。（）

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【单选题】中国保险行业协会对于违反协会章程、自律公约和管理制度，损害投保人和被保险人利益，参与不正当竞争等不诚信行为，可按章程或自律公约的有关规定，实施（）等惩戒或处罚措施。 ①警告； ②业内批评； ③必要时提请中国保监会依法进行行政处罚； ④公开谴责。

A.

①②④

B.

①②③④

C.

②③④

D.

①③④

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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括（）。

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