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举一反三
【多选题】关于承销团的承销费用，以下说法正确的是（ ）。
A.
单项包销金额不得超过其净资本的30%
B.
单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C.
包销金额不得超过其净资本的60%
D.
包销金额不得超过其总资本的30%
【单选题】某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是( )。
A.
向投资者出售的股票为8000万股
B.
向投资者出售的股票为7200万股
C.
向投资者出售的股票为00万股
D.
向投资者出售的股票为5400万股
【多选题】国债承销团成员应具备的基本条件包括( )。
A.
在中国境内依法成立的金融机构
B.
信息化管理程度较高
C.
依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
【多选题】申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件包括( )。
A.
注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
B.
注册资本不低于5亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
C.
注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
D.
注册资本不低于人民币5亿元的非存款类金融机构
E.
注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构
【单选题】根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（ ）。
A.
股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元
B.
股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元
C.
股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元
D.
股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元
【多选题】下列关于承销团的表述中，正确的有( )。
A.
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.
主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生
C.
主承销一般要承担，组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项
D.
作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致．意见
【单选题】成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（ ）
A.
营业网点在40个以上
B.
资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准
C.
非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元
D.
近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好
【多选题】在国债的承销过程中，如果需要组成承销团，则该承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A.
是在中国境内依法成立的金融机构
B.
依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.
财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
【单选题】企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
A.
1/2
B.
1/3
C.
1/4
D.
1/5
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【多选题】关于承销团的承销费用，以下说法正确的是（ ）。
A.
单项包销金额不得超过其净资本的30%
B.
单项包销金额最高不超过3亿元人民币
C.
包销金额不得超过其净资本的60%
D.
包销金额不得超过其总资本的30%
【单选题】某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是( )。
A.
向投资者出售的股票为8000万股
B.
向投资者出售的股票为7200万股
C.
向投资者出售的股票为00万股
D.
向投资者出售的股票为5400万股
【多选题】国债承销团成员应具备的基本条件包括( )。
A.
在中国境内依法成立的金融机构
B.
信息化管理程度较高
C.
依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
【多选题】申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除基本条件外，还须具备以下条件包括( )。
A.
注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
B.
注册资本不低于5亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
C.
注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构
D.
注册资本不低于人民币5亿元的非存款类金融机构
E.
注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币50亿元以上的存款类金融机构
【单选题】根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（ ）。
A.
股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元
B.
股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元
C.
股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元
D.
股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元
【多选题】国债承销团按照国债品种组建,包括( )。
A.
实物国债承销团
B.
凭证式国债承销团
C.
记账式国债承销团
D.
电子国债承销团
【单选题】依照《证券法》，由承销团承销的证券发行，其向社会公开发行的证券票面总值至少应超 过人民币( )
A.
5000万元
B.
1亿元
C.
2亿元
D.
8000万元
【多选题】下列关于承销团的表述中，正确的有( )。
A.
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.
主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生
C.
主承销一般要承担，组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项
D.
作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致．意见
【判断题】公众股是指社会公众股部分。
A.
正确
B.
错误
【单选题】成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（ ）
A.
营业网点在40个以上
B.
资本充足率，偿付能力或者净资本状况达到监管标准
C.
非存款类金融机构注册资本不低于人民币5亿元
D.
近三年内在经营活动中没有重大违规记录，信誉良好
【多选题】在国债的承销过程中，如果需要组成承销团，则该承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A.
是在中国境内依法成立的金融机构
B.
依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.
财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
【单选题】向（ ）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A.
不特定对象
B.
特定对象
C.
不超过200人
D.
网下投资者
【单选题】企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
A.
1/2
B.
1/3
C.
1/4
D.
1/5