下载APP
【单选题】
下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是( )。I.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
I、Ⅲ、Ⅳ
C.
I、Ⅱ、Ⅳ
D.
I、Ⅱ、Ⅲ
举报
题目标签:
内部控制
基金管理公司
基金公司
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】基金管理公司设立的组织机构有( )。
A.
股东会
B.
董事会
C.
监事会
D.
工会
查看完整题目与答案
【单选题】注册会计师需要了解被审计单位销售交易内部控制流程,评估相关重大风险领域。下列各项中最能预防错报员工贪污、挪用销货款的控制是( )。
A.
记录应收账款的人员不得兼任出纳
B.
收取客户支票与收取客户现金由不同人员担任
C.
请客户将货款直接汇入公司所指定的银行账户
D.
公司收到客户支票后立即寄送收据给客户
查看完整题目与答案
【简答题】中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全( )制度。
查看完整题目与答案
【判断题】投资期限内,经办行要对基金投资加强跟踪监管,被投资企业申请关闭、解散、清算或破产情形的,市分行应立即提前收回基金投资,要求收购主体或控股股东收购基金公司持有的被投资企业全部股权,收购价格不高于投资协议约定价格。
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【单选题】根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,当资产支持专项计划终止时,下列说法不正确的是()。
A.
管理人应当按照计划说明书的约定成立清算组,负责专项计划资产的保管、清理、估价、变现和分配
B.
管理人应当自专项计划清算完毕之日起10个工作日内,向托管人、资产支持证券投资者出具清算报告
C.
管理人应将清算结果向中国证券业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D.
管理人应聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告出具审计意见
查看完整题目与答案
【单选题】下列关于基金管理公司内部控制的表述,不正确的是( )。I.基金公司应当设立督察长,对公司经营层负责Ⅱ.基金公司应建立投资与研究之间的防火墙,以防止出现内幕交易Ⅲ.基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容Ⅳ.基金交易应实行集中交易制度,基金经理应直接向交易员下达投资指令
A.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.
I、Ⅲ、Ⅳ
C.
I、Ⅱ、Ⅳ
D.
I、Ⅱ、Ⅲ
查看完整题目与答案
【单选题】基金公司可以利用详尽的持股与交易数据从外部对基金的绩效表现作出深入和符合实际的评价。( )
A.
正确
B.
错误
查看完整题目与答案
【多选题】从公司的股权结构来看,我国基金管理公司大致有( )。
A.
隶属于保险公司的基金管理公司
B.
隶属于商业银行的基金管理公司
C.
由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司
D.
由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司
查看完整题目与答案
【多选题】内部控制的五要素包括()。
A.
控制环境
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
信息与沟通
E.
监督
查看完整题目与答案
【单选题】以下哪种情形代表了薪酬部门内部控制的薄弱环节
A.
薪酬部门人员要轮换其职务。
B.
薪金支票由员工的直接管理员发放。
C.
薪金记录要每季度与税收报告核对。
D.
时间记录职能是独立于薪酬部门的。
查看完整题目与答案