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【简答题】
2009年10月30日,筹备达10年之久的创业板上市,首批28只股票集体亮相。创业板又称二板市场,即第二股票交易市场,是指市场之外的专为暂时无法上市的中小企业和新兴公司提供融资途径和成长空间的证券交易市场。回答1-3题。1.创业板上市企业的共同特征有 [ ] ①向社会公开发行股票筹集资金②处于成长阶段,市场潜力巨大③对国民经济发展具有支柱作用④股东对公司债务承担连带责任A.①②B.③④C.①④D.②③ 2.2010年2月12日,小张用5万元在创业板市场购买华谊兄弟1000股(50元/股)。假设该股票年预期股息为0.50元/股,同期一年期银行存款利率为2.52%。小张的投资 [ ] ①有较大的风险性②预期股息收益率较高③能定期收取利息④预期股息收益率较低A.①②B.②③C.③④D.①④ 3.创业板带来了高股价、高市盈率和新股的爆炒。2009年12月以来股价的大幅上涨已经脱离了合理区域。而其他中小板新股的大肆炒作,也完全脱离了公司的基本面,只能说市场进入了投机的疯狂。股市总是在理性的价值投资和非理性的炒作中摇摆,经常会出现非理性的炒作,但最终还是会回归理性的价格。这告诉我们 [ ] A.公民应合理安排投资,控制风险B.个人不能购买股票C.公民应向发行股票的公司索赔D.银行存款是最佳投资方式
题目标签:
证券交易
向社会公开发行
银行存款利率
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刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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【单选题】金融证券交易的分销渠道是
A.
独立中间商组成的渠道
B.
一次易渠道
C.
垂直型分销渠道
D.
横向分销渠道
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【简答题】2010年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现甲公司存在以下事实: (1)2010年3月1日,甲公司披露了2009年年度报告。经查,为甲公司年度财务会计报告出具审计报告的注册会计师张某于2010年3月3日买入甲公司股票10万股,3月10日全部卖出,获利3万元。甲公司的董事李某于2010年2月10日买入甲公司股票20万股,3月10日全部卖出,获利9万元。 (2)2...
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【单选题】证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【判断题】实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司,可向客户提供交易结算资金存取服务
A.
正确
B.
错误
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【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开(销)户、证券交易、资金存取、证券营销、()及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
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【简答题】证券交易从结算的时间安排来看,可以分为( )。
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
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【判断题】期货交易是指证券买卖后将来办理结清手续的一种证券交易的方式。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】上市公司向社会公开发行新股,一般是指( )。
A.
向原股东配售股票
B.
向全体社会公众发售股票
C.
A、B均包括
D.
A、B均不包括
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【单选题】某人存款1万元,若干年后可取现金2万元,银行存款利率10%,则该笔存款的期限( )。
A.
10年
B.
小于8年
C.
8~10年
D.
大于10年
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【单选题】证券交易从()来看,可以分为滚动交收和会计日交收。
A.
交易的方式
B.
交易时间的安排
C.
结算的方式
D.
结算的时间安排
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【判断题】证券交易所是证券交易的集中场所,投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】上市公司向社会公开发行新股,一般是指( )。
A.
向原股东配售股票
B.
向全体社会公众发售股票
C.
A、B均包括
D.
A、B均不包括
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【多选题】证券公司( )分支机构必须根据拟设立分支机构地区的证券交易状况和已有证券公司及分支机构的数量,接受证券监督管理机构的指导。
A.
设立
B.
撤销
C.
解散
D.
重组
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【简答题】ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )
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【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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【多选题】甲公司持有A上市公司3%的股份,乙公司持有A上市公司1%的股份,甲公司持有乙公司55%的股份;2011年12月份,乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2%的股份。根据规定,下列各项中正确的有( )。
A.
甲公司和乙公司构成一致行动人
B.
甲公司和乙公司不构成一致行动人
C.
乙公司购入A上市公司2%的股份后共计持有3%的股份,未触发权益披露义务
D.
乙公司购入A上市公司2%的股份后,应当在3日内编制权益变动报告书,履行相关的权益披露义务
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【单选题】下列的( )不属于证券交易的原则。
A.
公开原则
B.
互助原则
C.
公平原则
D.
公正原则
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【简答题】某人存款1万元,若干年后可取现金2万元,银行存款利率为10%,则该笔存款的期限为( )。
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【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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【单选题】金融证券交易的分销渠道是
A.
独立中间商组成的渠道
B.
一次易渠道
C.
垂直型分销渠道
D.
横向分销渠道
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【简答题】2010年8月,中国证监会在对甲上市公司(以下简称“甲公司”)进行例行检查中,发现甲公司存在以下事实: (1)2010年3月1日,甲公司披露了2009年年度报告。经查,为甲公司年度财务会计报告出具审计报告的注册会计师张某于2010年3月3日买入甲公司股票10万股,3月10日全部卖出,获利3万元。甲公司的董事李某于2010年2月10日买入甲公司股票20万股,3月10日全部卖出,获利9万元。 (2)2...
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【单选题】证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【判断题】实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司,可向客户提供交易结算资金存取服务
A.
正确
B.
错误
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【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开(销)户、证券交易、资金存取、证券营销、()及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
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【简答题】证券交易从结算的时间安排来看,可以分为( )。
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
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【判断题】期货交易是指证券买卖后将来办理结清手续的一种证券交易的方式。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】上市公司向社会公开发行新股,一般是指( )。
A.
向原股东配售股票
B.
向全体社会公众发售股票
C.
A、B均包括
D.
A、B均不包括
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【单选题】某人存款1万元,若干年后可取现金2万元,银行存款利率10%,则该笔存款的期限( )。
A.
10年
B.
小于8年
C.
8~10年
D.
大于10年
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【单选题】证券交易从()来看,可以分为滚动交收和会计日交收。
A.
交易的方式
B.
交易时间的安排
C.
结算的方式
D.
结算的时间安排
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【判断题】证券交易所是证券交易的集中场所,投资者可直接在交易所买卖证券。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】上市公司向社会公开发行新股,一般是指( )。
A.
向原股东配售股票
B.
向全体社会公众发售股票
C.
A、B均包括
D.
A、B均不包括
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【多选题】证券公司( )分支机构必须根据拟设立分支机构地区的证券交易状况和已有证券公司及分支机构的数量,接受证券监督管理机构的指导。
A.
设立
B.
撤销
C.
解散
D.
重组
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【简答题】ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )
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【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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【多选题】甲公司持有A上市公司3%的股份,乙公司持有A上市公司1%的股份,甲公司持有乙公司55%的股份;2011年12月份,乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2%的股份。根据规定,下列各项中正确的有( )。
A.
甲公司和乙公司构成一致行动人
B.
甲公司和乙公司不构成一致行动人
C.
乙公司购入A上市公司2%的股份后共计持有3%的股份,未触发权益披露义务
D.
乙公司购入A上市公司2%的股份后,应当在3日内编制权益变动报告书,履行相关的权益披露义务
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【单选题】下列的( )不属于证券交易的原则。
A.
公开原则
B.
互助原则
C.
公平原则
D.
公正原则
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【简答题】某人存款1万元,若干年后可取现金2万元,银行存款利率为10%,则该笔存款的期限为( )。
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