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【多选题】
银监会对金融机构业务监管的法律性质是()
A.
决定批准或者不批准设立银行业金融机构
B.
审查注册资本
C.
监管其组织行为的合法性
D.
监管其业务行为的安全性
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题目标签:
业务监管
金融机构
银监会
相关题库:
电大-2015年1月金融法规
参考答案:
参考解析:
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举一反三
【多选题】中国银监会提出的银行业监管新理念是指( )。
A.
管法人
B.
管风险
C.
管内控
D.
提高透明度
E.
管资本
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【单选题】银监局应在共享工作开展前()个工作日内将共享内容报银监会统计部备案。
A.
5
B.
7
C.
10
D.
15
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【多选题】《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
A.
案件信息报送及登记
B.
案件调查
C.
案件审结
D.
行政处罚
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【多选题】银监会建立资本监管工作机制,履行以下职责()。(寿县农商银行汪宁)
A.
评估银行业面临的重大系统性风险,提出针对特定资产组合的第二支柱资本要求的建议
B.
制定商业银行资本充足率监督检查总体规划,协调和督促对商业银行资本充足率监督检查的实施
C.
审议并决定对商业银行的监管资本要求
D.
受理商业银行就资本充足率监督检查结果提出的申辩,确保监督检查过程以及评价结果的公正和准确
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【单选题】从狭义的角度看,银行保险的监管主体包括()等。①保监会②银监会③中国保险学会④保险行业协会
A.
①
B.
①②
C.
①③④
D.
①②③
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【多选题】证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A.
检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B.
检查会员的内部风险控制制度
C.
全面检查会员遵守法律法规
D.
审查代理协议的格式及其合法性情况
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【多选题】银监会的监管措施包括( )。
A.
要求银行业金融机构按照规定如实向社会公众披露财务会计报告
B.
实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料
C.
对金融机构董事及高级管理人员的任职资格进行审查核准
D.
与银行业金融机构董事、高级管理人员进行监管谈话,要求其就业务活动和风险管理的重大事项做出说明
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【多选题】《银行业金融机构反假货币工作指引》制定的依据是(ACD)。
A.
《中华人民共和国中国人民银行法》
B.
《中华人民共和国商业银行法》
C.
《中华人民共和国人民币管理条例》
D.
《中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法》
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【多选题】在证券自营业务监管中,禁止内幕交易的主要措施包括( )。
A.
加强自律管理
B.
加强监管
C.
完善法制
D.
严格把关
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【多选题】银行业金融机构过渡性资金包括()
A.
其他应收款
B.
其他应付款
C.
预提费用
D.
固定资产折旧
E.
待摊费用
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