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举一反三
【单选题】证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。
A.
诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.
规范运作、利益至上、公平公正
C.
依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
【多选题】华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作，监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格，以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些
A.
甲，某证券监督管理机构职员，具有丰富的证券监督管理经验
B.
乙，某高校法律教授，年逾70，现退休在家，有债务6000元到期未还
C.
丙，曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D.
丁，某律师事务所律师，因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格，3年之后攻读经济学硕士，现在已是研三学生
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【单选题】恒大有限公司由甲、乙、丙、丁四名股东创立，各股东分期交付出资，关于股东出资的以下表述哪一项是正确的______
A.
甲用租赁的汽车进行出资，公司在不知情的情况下可以善意取得
B.
恒大公司在乙的出资期限到达前就破产清算，则乙的出资义务免除
C.
丙用非法挪用的资金出资，该出资是无效的
D.
丁在出资不实的情况下不能取得股东资格，恒大公司也不能成立
【单选题】客户资产管理业务投资主办人通过所在证券公司初次向证券业协会进行执业注册，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺 Ⅱ.申请人具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅲ.申请人具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明 Ⅳ.公司客户资产管理业务许可证明复印件
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅲ、Ⅳ
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
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【单选题】代办股份转让服务业务是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。
A.
境内上市公司
B.
境外上市公司
C.
非上市公司
D.
股份有限公司
【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
4
【单选题】代办股份转让服务业务，是指证券公司为（）提供的股份转让服务业务。
A.
境内上市公司
B.
海外上市公司
C.
非上市公司
D.
民营企业
【单选题】证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。
A.
诚实守信、客户自担风险、分类管理
B.
规范运作、利益至上、公平公正
C.
依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
【多选题】华夏证券公司在组织筹划董事会的新一任选举工作，监事会提出董事候选人中有人不具备担任证券公司董事的资格，以下人员中依法不能担任公司董事的有哪些
A.
甲，某证券监督管理机构职员，具有丰富的证券监督管理经验
B.
乙，某高校法律教授，年逾70，现退休在家，有债务6000元到期未还
C.
丙，曾担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D.
丁，某律师事务所律师，因为出具虚假法律意见书被撤销律师资格，3年之后攻读经济学硕士，现在已是研三学生
【单选题】在我国证券公司只能是有限责任公司。（ ）
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
【单选题】存管银行)控制证券公司的法人交收等业务操作，只执行总分核对并为客户提供另路查询，相当程度上行使的是( )监管职责。
A.
直接，主动
B.
直接，协助
C.
不直接，主动
D.
不直接，协助
【多选题】证券公司的主要业务是( )。
A.
经纪业务
B.
证券承销与保荐业务
C.
自营业务
D.
投资咨询业务和资产管理业务
【单选题】恒大有限公司由甲、乙、丙、丁四名股东创立，各股东分期交付出资，关于股东出资的以下表述哪一项是正确的______
A.
甲用租赁的汽车进行出资，公司在不知情的情况下可以善意取得
B.
恒大公司在乙的出资期限到达前就破产清算，则乙的出资义务免除
C.
丙用非法挪用的资金出资，该出资是无效的
D.
丁在出资不实的情况下不能取得股东资格，恒大公司也不能成立
【单选题】关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。
A.
经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元
B.
最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C.
最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外
D.
最近半年净资本不低于净资产的80%
【单选题】证券公司申请介绍业务资格，应当在申请日前（）各项风险控制指标符合规定标准。
A.
2个月
B.
3个月
C.
5个月
D.
6个月
【多选题】我国综合类证券公司可从事 ( )。
A.
资金的转账结算业务
B.
证券承销业务
C.
自营业务
D.
证券经纪类业务
E.
贷款业务