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【多选题】
各银行机构要加强柜台业务的风险控制,强化柜员和授权人员的合规操作,严禁以下行为的发生。对账方面,不得存在以下行为:()。
A.
制度规定不允许参与对账的人员对账
B.
不按规定处理存在问题的对账回执
C.
不按规定加大对重点账户、高风险账户的监控
D.
不按规定审核对账回执
题目标签:
银行机构
风险控制
各银行
举报
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参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【判断题】人民币同业存款指商业银行存放在其他银行机构(同业)的款项,属银行资产。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】清算是终结解散银行机构法律关系、消灭解散银行机构( )的程序。
A.
法人资格
B.
存款资格
C.
贷款资格
D.
经营资格
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【判断题】X企业远离银行机构,交通不便,因此有时会在其现金收入中拿出一部分直接支付急需的支出。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】银行机构办理开户时应对存款人书面相关资料的( )进行审查。
A.
真实性
B.
完整性
C.
及时性
D.
合规性
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【单选题】根据《商业银行风险监管核心指标》,我国银行机构的全部关联度,即全部关联授信与资本净额之比,不应高于( )。
A.
5%
B.
10%
C.
15%
D.
50%
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【简答题】风险控制措施类别分为几个类别?
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【单选题】在下列各银行中,属于一元化型的中央银行包括()。
A.
德意志联邦银行
B.
日本银行
C.
英格兰银行
D.
法兰西银行
E.
美国联邦储备体系
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【判断题】我国规定,由非银行机构办理的融资租赁由中国银行监督管理委员会负责监管。
A.
正确
B.
错误
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【多选题】银行机构可通过()方式进行公民身份信息联网核查。
A.
接口方式
B.
链接方式
C.
直接登录方式
D.
集中接入方式
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【判断题】禁止非银行机构工作人员进入银行营业大厅开展任何形式的营销活动。( )
A.
正确
B.
错误
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