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举一反三
【单选题】下列关于证券承销业务的说法,不正确的是( )。
A.
证券承销业务采取代销或者包销方式
B.
代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人
C.
包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购入
D.
证监会应当为发行人指定承销的证券公司
【单选题】有关证券承销的说法错误的是
A.
证券承销业务采取代销或者包销方式
B.
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C.
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的，应当由承销团承销
D.
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
【单选题】资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括( )。
A.
注册资本不低于5亿元人民币
B.
具有较强的债券分销能力
C.
具有合格的从事债券市场业务的专业人员
D.
最近2年内没有重大违法、违规行为
【多选题】有关证券承销的说法哪些是错误的：
A.
证券承销业务采取代销或者包销方式
B.
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C.
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销
D.
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准
【单选题】包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（ ）。
A.
0．5%～1．5%
B.
0．5%～2．5%
C.
1．5%～2．5%
D.
1．5%～3%
【单选题】下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
A.
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.
证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
【单选题】下列关于证券承销的说法中，错误的是哪项?
A.
我国证券承销的方式有包销和代销两种
B.
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C.
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D.
证券公司包销证券的，应当在包销期满后，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案
【单选题】关于证券承销方式，下列说法不正确的是( )。
A.
承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B.
发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销
C.
股票发行一般以自销为主
D.
按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
【多选题】对投资银行证券承销业务的管理内容有：
A.
禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易
B.
承担诚信义务
C.
限制承担的风险
D.
禁止过度投机
E.
禁止对发行企业征收过高的费用
【单选题】下列关于证券承销的说法中，错误的是哪项( )。
A.
依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式
B.
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C.
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D.
承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案
相关题目：
【单选题】下列关于证券承销业务的说法,不正确的是( )。
A.
证券承销业务采取代销或者包销方式
B.
代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人
C.
包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购入
D.
证监会应当为发行人指定承销的证券公司
【单选题】有关证券承销的说法错误的是
A.
证券承销业务采取代销或者包销方式
B.
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C.
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的，应当由承销团承销
D.
股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败
【多选题】加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事( )的承销。
A.
A股
B.
B股
C.
H股
D.
N股
【单选题】证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。（ ）
A.
正确
B.
错误
【单选题】资产支持证券承销机构应当具备的条件不包括( )。
A.
注册资本不低于5亿元人民币
B.
具有较强的债券分销能力
C.
具有合格的从事债券市场业务的专业人员
D.
最近2年内没有重大违法、违规行为
【单选题】引起证券承销失败的原因包括操作风险、（）和信用风险。
A.
法律风险
B.
流动性风险
C.
系统风险
D.
市场风险
【多选题】有关证券承销的说法哪些是错误的：
A.
证券承销业务采取代销或者包销方式
B.
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C.
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销
D.
股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准
【单选题】包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（ ）。
A.
0．5%～1．5%
B.
0．5%～2．5%
C.
1．5%～2．5%
D.
1．5%～3%
【单选题】负责对股票承销业务的监管。
A.
中国证监会
B.
中国证监会在发行人所在地的派出机构
C.
证券交易所
D.
中国证券业协会
【单选题】证券公司经营证券承销与保荐业务，需经( )批准。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
国务院
C.
中国银监会
D.
证券交易所
【单选题】下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是()。
A.
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.
证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
【单选题】下列关于证券承销的说法中，错误的是哪项?
A.
我国证券承销的方式有包销和代销两种
B.
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C.
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D.
证券公司包销证券的，应当在包销期满后，将包销情况报国务院证券监督管理机构备案
【单选题】关于证券承销方式，下列说法不正确的是( )。
A.
承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B.
发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销
C.
股票发行一般以自销为主
D.
按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种
【多选题】对投资银行证券承销业务的管理内容有：
A.
禁止欺诈、舞弊、操纵市场和内幕交易
B.
承担诚信义务
C.
限制承担的风险
D.
禁止过度投机
E.
禁止对发行企业征收过高的费用
【单选题】下列关于证券承销的说法中，错误的是哪项( )。
A.
依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式
B.
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C.
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D.
承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案
【多选题】在我国，证券承销机构一般包括 ( )
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
信托投资公司
D.
银行证券部
E.
专业银行