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【单选题】

参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的北交所证券的，证监会不可采取

A.
责令改正
B.
取消保荐资格
C.
监管谈话
D.
出具警示函
举报
题目标签：限售期北交所证监会
参考答案：
参考解析：
.
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举一反三

【多选题】根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
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【单选题】证监会及其派出机构不能在金融机构履行以下职责（）。
A.
查阅
B.
扣划
C.
抄录
D.
冻结
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【多选题】基金托管人需定期向中国证监会报送（ ）。
A.
监察稽核报告
B.
公司财务和自有资金运用情况报告
C.
基金持有人名册
D.
对基金管理公司的监督报告
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【多选题】当基金宣传材料中出现( )不符合证监会的规定。
A.
对该基金投资业绩的合理预测
B.
向投资者承诺保证收益率
C.
专业机构的评价结果
D.
单位或个人的推荐性文字
E.
该基金近10年的过往业绩
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）
A.
正确
B.
错误
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【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
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【简答题】证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 （ ）
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【单选题】首次委托买入北交所股票的投资者，应以（）形式签署风险书。
A.
纸面或电子形式
B.
只能以纸面形式
C.
只能以电子形式
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括（ ）。
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【单选题】北交所不接受下列哪种类型的市价申报（）
A.
对手方最优价格申报
B.
本方最优价格申报
C.
本方最优5档即时成交剩余撤销申报
D.
对手方最优5档即时成交剩余转限价申报
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