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举一反三
【单选题】某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是( )。
A.
向投资者出售的股票为8000万股
B.
向投资者出售的股票为7200万股
C.
向投资者出售的股票为00万股
D.
向投资者出售的股票为5400万股
【多选题】国债承销团成员应具备的基本条件包括( )。
A.
在中国境内依法成立的金融机构
B.
信息化管理程度较高
C.
依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
【单选题】根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（ ）。
A.
股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元
B.
股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元
C.
股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元
D.
股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元
【多选题】下列关于承销团的表述中，正确的有( )。
A.
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.
主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生
C.
主承销一般要承担，组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项
D.
作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致．意见
【单选题】包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（ ）。
A.
0．5%～1．5%
B.
0．5%～2．5%
C.
1．5%～2．5%
D.
1．5%～3%
【多选题】（ ）是股票承销中的禁止行为。
A.
进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B.
披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
C.
不正当竞争手段招揽承销业务
D.
违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
【多选题】在国债的承销过程中，如果需要组成承销团，则该承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A.
是在中国境内依法成立的金融机构
B.
依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.
财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
【单选题】折价承销的不原因包括（）。
A.
机构投资者由于要进行后市交易而要求得到折扣
B.
可以降低承销风险，维护承销商声誉
C.
可以降低被购买股票赔钱的投资者起诉的可能性
D.
可以提高被购买股票赚钱的投资者再次投资的可能性
【单选题】企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
A.
1/2
B.
1/3
C.
1/4
D.
1/5
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【单选题】某公司拟公开发行股票8000万股，委托承销团代销，代销期间届满时，属于发行失败的是( )。
A.
向投资者出售的股票为8000万股
B.
向投资者出售的股票为7200万股
C.
向投资者出售的股票为00万股
D.
向投资者出售的股票为5400万股
【多选题】加入WT0后3年内，中外合营公司可以(不通过中方中介)从事( )的承销。
A.
A股
B.
B股
C.
H股
D.
N股
【多选题】国债承销团成员应具备的基本条件包括( )。
A.
在中国境内依法成立的金融机构
B.
信息化管理程度较高
C.
依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
【单选题】根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（ ）。
A.
股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元
B.
股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元
C.
股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元
D.
股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元
【多选题】国债承销团按照国债品种组建,包括( )。
A.
实物国债承销团
B.
凭证式国债承销团
C.
记账式国债承销团
D.
电子国债承销团
【多选题】下列关于承销团的表述中，正确的有( )。
A.
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.
主承销必须由证券发行人按照公平竞争的原则，通过竞标的方式产生
C.
主承销一般要承担，组建承销团、代表承销团与证券发行者签订承销合同和有关文件等事项
D.
作为主承销的证券公司与参与承销的证券公司之间应签订承销团协议，就当事人的情况、承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销的具体方式、各承销成员承销的份额及报酬以及承销组织工作的分工、承销期及起止日期、承销付款的日期及方式等达成一致．意见
【单选题】包销方式下，如果不考虑最高限价，承销费用的收费区间为承销金额的（ ）。
A.
0．5%～1．5%
B.
0．5%～2．5%
C.
1．5%～2．5%
D.
1．5%～3%
【单选题】负责对股票承销业务的监管。
A.
中国证监会
B.
中国证监会在发行人所在地的派出机构
C.
证券交易所
D.
中国证券业协会
【多选题】（ ）是股票承销中的禁止行为。
A.
进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动
B.
披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏
C.
不正当竞争手段招揽承销业务
D.
违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
【多选题】在国债的承销过程中，如果需要组成承销团，则该承销团申请人应当具备的基本条件有（ ）。
A.
是在中国境内依法成立的金融机构
B.
依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.
财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.
具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
【单选题】折价承销的不原因包括（）。
A.
机构投资者由于要进行后市交易而要求得到折扣
B.
可以降低承销风险，维护承销商声誉
C.
可以降低被购买股票赔钱的投资者起诉的可能性
D.
可以提高被购买股票赚钱的投资者再次投资的可能性
【单选题】企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的( )。
A.
1/2
B.
1/3
C.
1/4
D.
1/5