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【简答题】

(1)某证券公司营业部经理张某与某房地产公司总经理助理刘某是同学。刘某于2003年5月16日晚聚餐时将A房地产公司将收购B上市公司30%以上股票的计划透露给张某。
该证券公司营业部在得知这一信息后,即于2003年5月17日至5月27日以个人名义三次购入B上市公司股票80万股,总计动用资金800多万元,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,并于6月10日高价抛出,获利近200万元。张某个人也低价买人、高价卖出该股票获利18.5万元。
(2)证券公司经理张某的亲戚谢某一直想炒股,但由于缺乏经验,为避免风险,于是通过张某的关系,和某证券公司达成一项全权委托协议,委托该证券公司代理进行股票买卖操作,并授权该证券公司可自行决定买卖证券的种类、数量和价格,代理期限一年。
代理期限内如赢利由谢某和证券公司各得70%和30%,如亏损则由证券公司全额补偿给谢某。代理期满,谢某炒股资金净亏20万元,谢某即要求证券公司依据双方的协议补偿20万元。
(3)A房地产公司收购B上市公司35%以上股票的协议于2003年6月6日履行,B上市公司于6月8日向中国证监会报送上市公司收购报告书,同时按照有关规定向有关机构抄送,并在指定的媒体上发布公告。A房地产公司同时还向中国证监会提出申请豁免,其理由为:B上市公司面临严重财务困难,为挽救该公司而进行收购,并提交有关重组方案。但是,该方案未获得证监会的通过。A房地产公司于2003年6月20日发布收购要约。
又查:B上市公司原第一大股东C公司在向A房地产公司协议转让股份后,尚有因关联交易欠B上市公司的货款没有偿还,对此,B上市公司独立董事敦促C公司立即采取措施履行合同义务,偿还对B上市公司拖欠的货款。
要求:根据上述事实,回答如下问题。
(1)证券公司的哪些行为违反了《证券法》的有关规定证券公司经理张某的行为是否合法为什么
(2)谢某的损失应不应当得到补偿为什么
(3)A房地产公司就完成收购协议的行为向有关机构报告及公告的时间是否合法为什么你认为A房地产公司申请收购豁免的理由未被通过,可能的原因是什么A房地产公司发布收购要约的有效期应当确定在什么时间内
(4)对于B上市公司股东C公司拖欠货款的问题,根据相关法律的要求应如何处理
(5)收购人A房地产公司作出提示性公告后,B上市公司能否以进行资产重组为由,处置、购买重大资产并说明理由。

(1)某证券公司营业部经理张某与某房地产公司总经理助理刘某是同学。刘某于2003年5月16日晚聚餐时将A房地产公司将收购B上市公司30%以上股票的计划透露给张某。
该证券公司营业部在得知这一信息后,即于2003年5月17日至5月27日以个人名义三次购入B上市公司股票80万股,总计动用资金800多万元,其中绝大部分是占用客户存入交易结算资金,并于6月10日高价抛出,获利近200万元。张某个人也低价买人、高价卖出该股票获利18.5万元。
(2)证券公司经理张某的亲戚谢某一直想炒股,但由于缺乏经验,为避免风险,于是通过张某的关系,和某证券公司达成一项全权委托协议,委托该证券公司代理进行股票买卖操作,并授权该证券公司可自行决定买卖证券的种类、数量和价格,代理期限一年。
代理期限内如赢利由谢某和证券公司各得70%和30%,如亏损则由证券公司全额补偿给谢某。代理期满,谢某炒股资金净亏20万元,谢某即要求证券公司依据双方的协议补偿20万元。
(3)A房地产公司收购B上市公司35%以上股票的协议于2003年6月6日履行,B上市公司于6月8日向中国证监会报送上市公司收购报告书,同时按照有关规定向有关机构抄送,并在指定的媒体上发布公告。A房地产公司同时还向中国证监会提出申请豁免,其理由为:B上市公司面临严重财务困难,为挽救该公司而进行收购,并提交有关重组方案。但是,该方案未获得证监会的通过。A房地产公司于2003年6月20日发布收购要约。
又查:B上市公司原第一大股东C公司在向A房地产公司协议转让股份后,尚有因关联交易欠B上市公司的货款没有偿还,对此,B上市公司独立董事敦促C公司立即采取措施履行合同义务,偿还对B上市公司拖欠的货款。
要求:根据上述事实,回答如下问题。
(1)证券公司的哪些行为违反了《证券法》的有关规定证券公司经理张某的行为是否合法为什么
(2)谢某的损失应不应当得到补偿为什么
(3)A房地产公司就完成收购协议的行为向有关机构报告及公告的时间是否合法为什么你认为A房地产公司申请收购豁免的理由未被通过,可能的原因是什么A房地产公司发布收购要约的有效期应当确定在什么时间内
(4)对于B上市公司股东C公司拖欠货款的问题,根据相关法律的要求应如何处理
(5)收购人A房地产公司作出提示性公告后,B上市公司能否以进行资产重组为由,处置、购买重大资产并说明理由。

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举一反三

【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。

A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

【多选题】某投资者通过国有股行政划转方式拥有上市公司18%的股份,且成为第一大股东,其编制的权益变动报告书应披露的内容包括(  )

A.
前6个月内通过证券交易所买卖该上市公司股票的简要情况
B.
投资者控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
C.
是否有意在未来12个月内继续增加在上市公司的权益
D.
未来12个月对上市公司资产、业务、人员、组织结构等进行调整的后续计划

【多选题】基金管理公司股东出资转让时,受让方拟成为第一大股东的,应当符合以下条件( )。

A.
实收资本不少于3亿元
B.
经营状况良好,无不良记录
C.
属于依法设立的证券公司、信托投资公司
D.
中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

【多选题】中国证监会的主要职责是( )

A.
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,负责监督有关法律法规的执行
B.
负责保护投资者的合法权益
C.
对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D.
维持公平而有序的证券市场

【多选题】除中国证监会另有规定外,QDII基金不得有下列行为( )。

A.
购买不动产、购买房地产抵押按揭,购买贵重金属或代表贵重金属的凭证,购买实物商品
B.
除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%
C.
利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外
D.
参与未持有基础资产的卖空交易

【多选题】关于客户交易结算资金第三方存管制度,以下表述是正确的有( )。

A.
存管银行为投资者开立一般存款账户和交易结算资金管理账户
B.
证券公司为投资者设立一个客户证券资金台账
C.
投资者的资金存取通过客户证券资金台账进行
D.
证券公司通过客户证券资金台账对投资者进行清算交收和计付利息