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【单选题】

下列属于证券市场中介机构的有（　）。Ⅰ．证券公司Ⅱ．投资咨询机构Ⅲ．财务顾问机构Ⅳ．律师事务所

A.

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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题目标签：投资咨询律师事务所咨询机构

相关题库：金融市场基础知识

参考答案：

参考解析：

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举一反三

【多选题】设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。

A.

注册资本最低限额为人民币5000万元

B.

净资产不低于人民币1亿元

C.

有合格的经营场所和业务设施

D.

董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格

E.

两名以上的注册会计师

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【判断题】证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（）

A.

正确

B.

错误

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【判断题】“以机代账”只须会计电算化中介咨询机构即可，而不必经财政部门审批。

A.

正确

B.

错误

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【简答题】设立律师事务所应当提交哪些材料？

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【单选题】律师事务所和（）作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。

A.

会计师事务所

B.

投资咨询机构

C.

基金监管机构

D.

基金行业自律组织

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【单选题】证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，实缴注册资本和净资产不低于人民币（　）万元

A.

100

B.

300

C.

500

D.

1000

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【单选题】下列机构中，属于证券服务机构的有______。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．投资咨询机构

A.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【判断题】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师被吊销执业证书的，限制从事部分证券法律业务。( )

A.

正确

B.

错误

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【判断题】证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。

A.

正确

B.

错误

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【单选题】会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）万元以上（）万元以下罚款。

A.

1；10

B.

3；30

C.

3；10

D.

1；30

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