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参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
【多选题】根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下( )情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。
A.
经营发生亏损
B.
增加或减少注册资本
C.
涉及诉讼或在境外受到重大处罚
D.
指定或变更托管人
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【单选题】已知某种证券收益率的标准差为0.2，当前的市场组合收益率的标准差为0.4，两者之间的相关系数为0.5，则两者之间的协方差是（ ）。
A.
0.04
B.
0.16
C.
0.25
D.
1.00
【多选题】证券公司( )分支机构必须根据拟设立分支机构地区的证券交易状况和已有证券公司及分支机构的数量，接受证券监督管理机构的指导。
A.
设立
B.
撤销
C.
解散
D.
重组
【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
【多选题】甲公司持有A上市公司3%的股份，乙公司持有A上市公司1%的股份，甲公司持有乙公司55%的股份；2011年12月份，乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2%的股份。根据规定，下列各项中正确的有( )。
A.
甲公司和乙公司构成一致行动人
B.
甲公司和乙公司不构成一致行动人
C.
乙公司购入A上市公司2%的股份后共计持有3%的股份，未触发权益披露义务
D.
乙公司购入A上市公司2%的股份后，应当在3日内编制权益变动报告书，履行相关的权益披露义务
【单选题】已知某种证券收益率的标准差为0．2，当前市场组合收益率的标准差为0．4，两者之间的相关系数为0．5，则两者之间的协方差是（）。
A.
0．04
B.
0．16
C.
0．25
D.
1．00
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【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（ ）的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
【单选题】金融证券交易的分销渠道是
A.
独立中间商组成的渠道
B.
一次易渠道
C.
垂直型分销渠道
D.
横向分销渠道
【单选题】证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
【单选题】营业部投资者教育工作应当有机融入客户开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、（）及客户服务等各项业务环节。
A.
风险揭示
B.
客户回访
C.
反洗钱
D.
信息披露
【多选题】根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下( )情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。
A.
经营发生亏损
B.
增加或减少注册资本
C.
涉及诉讼或在境外受到重大处罚
D.
指定或变更托管人
【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（ ）处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
【判断题】期货交易是指证券买卖后将来办理结清手续的一种证券交易的方式。()
A.
正确
B.
错误
【单选题】已知某种证券收益率的标准差为0.2，当前的市场组合收益率的标准差为0.4，两者之间的相关系数为0.5，则两者之间的协方差是（ ）。
A.
0.04
B.
0.16
C.
0.25
D.
1.00
【单选题】证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A.
交易的方式
B.
交易时间的安排
C.
结算的方式
D.
结算的时间安排
【判断题】证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。 （ ）
A.
正确
B.
错误
【多选题】证券交易的清算交割包括（）。
A.
根据成交单与委托单配对
B.
为客户办理交割
C.
应客户要求查询交易结果、证券及资金余额
D.
打印交割单、对账单
【多选题】证券公司( )分支机构必须根据拟设立分支机构地区的证券交易状况和已有证券公司及分支机构的数量，接受证券监督管理机构的指导。
A.
设立
B.
撤销
C.
解散
D.
重组
【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（ ）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
【多选题】甲公司持有A上市公司3%的股份，乙公司持有A上市公司1%的股份，甲公司持有乙公司55%的股份；2011年12月份，乙公司通过证券交易系统购入A上市公司2%的股份。根据规定，下列各项中正确的有( )。
A.
甲公司和乙公司构成一致行动人
B.
甲公司和乙公司不构成一致行动人
C.
乙公司购入A上市公司2%的股份后共计持有3%的股份，未触发权益披露义务
D.
乙公司购入A上市公司2%的股份后，应当在3日内编制权益变动报告书，履行相关的权益披露义务
【单选题】下列的( )不属于证券交易的原则。
A.
公开原则
B.
互助原则
C.
公平原则
D.
公正原则
【单选题】已知某种证券收益率的标准差为0．2，当前市场组合收益率的标准差为0．4，两者之间的相关系数为0．5，则两者之间的协方差是（）。
A.
0．04
B.
0．16
C.
0．25
D.
1．00