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【简答题】
[不定项选择] 关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（）。
A . A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
B . B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C . C．募集资金使用符合规定
D . D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
参考答案：
参考解析：
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举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。
A.
特定对象符合股东大会决议规定的条件
B.
发行对象不超过10名
C.
发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D.
发行对象不能为自然人
【多选题】下列关于非公开发行股票的说法正确的有( )
A.
非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请
B.
认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
C.
股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D.
如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同
【单选题】根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【单选题】关于非公开发行股票，其符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.
非公开发行股票的对象为15名机构投资者
B.
非公开发行股票的对象中包括某信托公司管理的一个集合资金信托计划
C.
非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.
投资者在非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起36个月内不得转让
【多选题】下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。
A.
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B.
发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
C.
非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人
D.
非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
【多选题】上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。
A.
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
B.
本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C.
控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.
募集资金使用符合有关规定
相关题目：
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。
A.
特定对象符合股东大会决议规定的条件
B.
发行对象不超过10名
C.
发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
D.
发行对象不能为自然人
【单选题】上市公司非公开发行股票，其发行对象（）的，可以由上市公司自行销售。
A.
均属于公司全体股东
B.
为公司前5名股东
C.
均属于原前10名股东
D.
为原前50名股东
【单选题】下列不属于常见的公司控股权及控制权的转移方式的是（ ）
A.
股权的无偿划拨
B.
股权的协议转让
C.
股份回购
D.
股权置换
【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】非公开发行股票的特定对象应不超过（）人。
A.
5
B.
10
C.
15
D.
20
【多选题】下列关于非公开发行股票的说法正确的有( )
A.
非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请
B.
认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
C.
股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D.
如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同
【单选题】根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
【多选题】中国证监会监管的非银行金融机构，主要包括（ ）。
A.
证券公司
B.
基金管理公司
C.
期货经纪公司
D.
金融租赁公司
E.
信托公司
【单选题】关于非公开发行股票，其符合证券法律制度规定的是（ ）。
A.
非公开发行股票的对象为15名机构投资者
B.
非公开发行股票的对象中包括某信托公司管理的一个集合资金信托计划
C.
非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
D.
投资者在非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起36个月内不得转让
【单选题】非公开发行公司债获得交易所无异议的函后，该债券发行的有效期是（ ）
A.
3个月
B.
6个月
C.
9个月
D.
12个月
【单选题】非公开发行股票的定价基准日,是指( )。
A.
计算发行价的基准日
B.
计算发行区间的基准日
C.
计算发行底价的基准日
D.
计算发行最高价的基准日
【多选题】下列关于公司债券的非公开发行，说法正确的有（）。
A.
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露
B.
发行人的董事，不得参与本公司非公开发行公司债券的认购
C.
非公开发行公司债券后，如果涉及转让的，转让后持有本次发行债券的合格投资者也不得超过200人
D.
非公开发行公司债券转让的，既可以向其他合格投资者转让，也可以向其他不满足合格投资者标准的主体转让
【多选题】上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。
A.
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价
B.
本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
C.
控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D.
募集资金使用符合有关规定
【单选题】上市公司非公开发行新股是指（ ）。
A.
上市公司向不特定对象发行新股
B.
上市公司向特定对象发行新股
C.
向原股东配售股份
D.
向不特定对象公开募集股份