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【简答题】
嘉业股份有限公司(简称“嘉业股份”)是一家在上海证券交易所上市的公司,股本总额为8亿元,最近一期期末经审计的净资产为6亿元,最近3年平均可分配利润为5000万元。2017年3月5日,嘉业股份董事会对以下几种融资方案进行了讨论: (1)定向增发方案。该方案主要内容为:非公开发行股票2亿股;发行对象共9名;全体投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。 (2)公开发行公司债券方案。该方案主要内容为:公开发行公司债券3亿元;期限为5年;年利率为5%。 对上述两种方案,董事会讨论后认为,定向增发方案存在有违相关规定之处,也不适合公司实际情况;公司债券发行方案符合公司需要,但仍存在不符合法律规定的内容,应予修改。2017年4月15日,修改后的公司债券发行方案获股东大会通过,后经中国证监会核准发行。2017年3月5日嘉业股份董事会讨论的定向增发方案中,认购股份后限制转让的时间是否符合相关规定?简要说明理由。
题目标签:
证券交易所
中国证监会
上海证券交易所
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参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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【多选题】我国证券交易所的职能包括( )。
A.
提供证券交易的场所和设施
B.
接受上市申请,安排证券上市
C.
对上市公司进行监管
D.
组织、监督证券交易
查看完整题目与答案
【多选题】证券交易所的特征有( )。
A.
有固定的交易场所和交易时间
B.
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制
C.
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.
通过公开竞价的方式决定交易价格
查看完整题目与答案
【单选题】我国证券交易所的设立和撤销由( )决定。
A.
证券业协会
B.
大型证券公司
C.
中国证券监督管理委员会
D.
国务院
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【单选题】上海证券交易所当日账户开立,( )日生效。
A.
T 1
B.
T
C.
T 2
D.
T 3
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【多选题】关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则,以下表述正确的是( ).
A.
一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B.
交易商当日买入的固定收益证券,当日可以卖出
C.
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报
D.
询价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。
A.
资金账户
B.
证券公司
C.
席位
D.
证券账户
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【简答题】上海证券交易所买断式回购到期日闭市前,融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。( )A.正确B.错误
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【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
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【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。
A.
证券代码及简称
B.
股价指数
C.
当日最高成交价和当日最低成交价
D.
当日累计成交数量和金额
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【简答题】记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况,个人或者机构投资者都可以购买所有品种。( )
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【判断题】根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申请可以撤单。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券交易所会员代表由会员( )担任。
A.
执行董事
B.
总经理
C.
高级管理人员
D.
董事会成员
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【多选题】上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有( )。
A.
个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元
B.
具有两年以上的证券投资经验
C.
理解并接受私募债券风险
D.
注册资本不低于人民币1000万元的企业法人
E.
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东
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【多选题】下列有关上海证券交易所上市证券A股现金红利派发日程安排的叙述,正确的有 ( )。
A.
申请材料送交日(T-5日前)
B.
中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
C.
向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)
D.
现金红利发放日(T+11日)
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【单选题】(2010年考试真题)上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.
3000手
B.
5000手
C.
1万手
D.
5万手
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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【多选题】上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外,还有()。
A.
63天国债回购
B.
28天国债回购
C.
14天国债回购
D.
91天国债回购
E.
182天国债回购
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【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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【多选题】我国证券交易所的职能包括( )。
A.
提供证券交易的场所和设施
B.
接受上市申请,安排证券上市
C.
对上市公司进行监管
D.
组织、监督证券交易
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【多选题】证券交易所的特征有( )。
A.
有固定的交易场所和交易时间
B.
参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制
C.
交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.
通过公开竞价的方式决定交易价格
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【单选题】我国证券交易所的设立和撤销由( )决定。
A.
证券业协会
B.
大型证券公司
C.
中国证券监督管理委员会
D.
国务院
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【单选题】上海证券交易所当日账户开立,( )日生效。
A.
T 1
B.
T
C.
T 2
D.
T 3
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【多选题】关于上海证券交易所固定收益证券综合电子平台的交易规则,以下表述正确的是( ).
A.
一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B.
交易商当日买入的固定收益证券,当日可以卖出
C.
在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报
D.
询价交易中,交易商可以匿名或实名方式申报
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】根据我国《上海证券交易所债券交易实施细则》相关规定,债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。
A.
资金账户
B.
证券公司
C.
席位
D.
证券账户
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【简答题】上海证券交易所买断式回购到期日闭市前,融资方和融券方均可就该日到期回购进行不履约申报。( )A.正确B.错误
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【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
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【多选题】上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括( )。
A.
证券代码及简称
B.
股价指数
C.
当日最高成交价和当日最低成交价
D.
当日累计成交数量和金额
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【简答题】记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况,个人或者机构投资者都可以购买所有品种。( )
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【判断题】根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则,转股申请可以撤单。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券交易所会员代表由会员( )担任。
A.
执行董事
B.
总经理
C.
高级管理人员
D.
董事会成员
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【多选题】上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有( )。
A.
个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元
B.
具有两年以上的证券投资经验
C.
理解并接受私募债券风险
D.
注册资本不低于人民币1000万元的企业法人
E.
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东
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【多选题】下列有关上海证券交易所上市证券A股现金红利派发日程安排的叙述,正确的有 ( )。
A.
申请材料送交日(T-5日前)
B.
中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
C.
向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)
D.
现金红利发放日(T+11日)
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【单选题】(2010年考试真题)上海证券交易所债券回购交易集中竞价时,申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过( )。
A.
3000手
B.
5000手
C.
1万手
D.
5万手
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【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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【多选题】上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外,还有()。
A.
63天国债回购
B.
28天国债回购
C.
14天国债回购
D.
91天国债回购
E.
182天国债回购
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