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【多选题】
中国证监会对基金投资与交易行为的监管包括以下( )内容。
A.
对投资组合遵规守信情况的监管
B.
对基金管理公司内部投资环节内控制度健全情况的监管
C.
对基金管理公司内部投资环节内控制度执行情况的监管
D.
对基金管理公司交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管
题目标签:
中国证监会
基金投资
证监会
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参考答案:
参考解析:
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举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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【多选题】根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
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【多选题】基金托管人需定期向中国证监会报送( )。
A.
监察稽核报告
B.
公司财务和自有资金运用情况报告
C.
基金持有人名册
D.
对基金管理公司的监督报告
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【单选题】下列属于按基金投资标的划分的是( )。
A.
国内基金、国际基金
B.
封闭式基金、开放式基金
C.
债券基金、股票基金、货币市场基金
D.
成长型基金、收入型基金及平衡型基金
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【简答题】证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 ( )
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【单选题】下列不属于基金投资收益的是( )。
A.
基金投资收益
B.
衍生工具收益
C.
买入返售金融资产收入
D.
股利收益
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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【简答题】简述基金投资的含义及特点。
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【多选题】基金投资的特点有( )
A.
基金可以为投资者提供更多的投资机会
B.
基金投资收益高
C.
基金种类众多,投资者可以根据自己的偏好,选择不同类型的基金
D.
基金的流动性好,分散风险功能强
E.
基金投资只需支付少量的管理费用,就可获得专业化的管理服务
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