logo - 刷刷题
下载APP
【单选题】

根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施,对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施,对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施,指的是()。

A.
全面性原则
B.
风险相当原则
C.
动态管理原则
D.
保密性原则
举报
参考答案:
参考解析:
.
刷刷题刷刷变学霸
举一反三

【单选题】下列属于回馈控制措施的是

A.
急救物品完好率
B.
护理人员素质
C.
常规器械消毒灭菌率
D.
现场检查
E.
基础护理合格率

【多选题】有关市场风险状况的报告应当定期、及时地向董事会、高级管理层和其他管理人员提供,其内容应主要包括( )。

A.
按业务、部门、地区和风险类别分别计量的市场风险水平
B.
按业务、部门、地区和风险类别分别统计的市场风险头寸
C.
市场风险识别、计量、监测和控制方法及程序的变更情况
D.
对市场风险头寸和市场风险水平的结构分析
E.
市场风险限额的遵守情况,包括对超限额情况的处理

【多选题】根据信贷资产分类结果及风险状况,采取有针对性的正确的管理措施是()。

A.
对正常类信贷资产,必须按要求进行贷后管理,加强贷后检查,落实管理责任
B.
对次级类信贷资产,必须密切跟踪不利因素的变化情况,加强贷后管理,注意防范和化解风险,通过追加担保等措施。促进信贷资产向正常转化
C.
对关注类信贷资产,必须加大催收力度、压缩信用余额、补充或追加担保措施,同时要积极查找和保全债务人、保证人的有效资产,防止担保物被转移或毁损
D.
对可疑类信贷资产,该资产的管理部门必须加快处置抵质押品.采取一切合法手段进行清收
E.
对损失类信贷资产,该资产的管理部门必须继续追偿;并准备和收集有关材料,对符合条件的信贷资产,及时申报核销

【多选题】对危险源的管理控制措施是()

A.
建立健全的危险源管理的规章制度
B.
明确责任、定期检查
C.
加强日常管理
D.
抓好信息反馈,及时整改隐患
E.
搞好危险源控制管理的基础建设工作
F.
搞好危险源控制管理的考核评价和奖励

【多选题】某公司为提高产品的竞争力、开拓市场,决定加强质量检验、调整检验机构,设立专业实验室,强化内部质量审核,为此进行了一系列工作。 为了加强对作业过程不合格品的控制,公司研究确定了一些控制措施。以下措施符合GB/T19001标准要求的有( )。

A.
对不合格品的责任部门及个人规定处罚要求
B.
确认不合格品后立即按规定进行标识和隔离
C.
确认不合格品后,立即联系愿意接受不合格品的用户,以减少损失
D.
对不合格品进行评定,明确处置方式

【多选题】商业银行应当按照银监会关于信息披露的有关规定,披露其市场风险状况的信息,披露的信息应当至少包括以下内容()

A.
所承担市场风险的类别、总体市场风险水平;
B.
不同类别市场风险的风险头寸和风险水平;
C.
市场风险资本状况;
D.
有关市场价格的定性分析;

【单选题】在GB/T22000—2006标准中,控制措施是( )

A.
用于纠正食品安全不合格品,并将其降低到可接受水平的行动或活动
B.
用于防止或消除显著危害并将其降低到可接受水平的行动或活动
C.
用于防止或消除食品安全危害,或将其降低到可接受水平的行动或活动
D.
防止或消除不安全食品的行动或活动

【多选题】对银行机构风险状况的监管主要包括( )。

A.
建立银行风险的识别、评价和预警机制
B.
建立高风险银行业金融机构的判断和救助体系
C.
建立风险评价的指标体系,根据定性和定量指标确定风险水平或级别,根据风险水平及时进行预警
D.
建立应对支付危机的处置体系,包括停业隔离整顿,给予流动性救助,资产负债重组,以及关闭清算,实施市场退出等
E.
建立银行业金融机构市场退出机制及金融安全网,包括存款保险体系建设等
相关题目:
【单选题】下列属于回馈控制措施的是
A.
急救物品完好率
B.
护理人员素质
C.
常规器械消毒灭菌率
D.
现场检查
E.
基础护理合格率
【多选题】有关市场风险状况的报告应当定期、及时地向董事会、高级管理层和其他管理人员提供,其内容应主要包括( )。
A.
按业务、部门、地区和风险类别分别计量的市场风险水平
B.
按业务、部门、地区和风险类别分别统计的市场风险头寸
C.
市场风险识别、计量、监测和控制方法及程序的变更情况
D.
对市场风险头寸和市场风险水平的结构分析
E.
市场风险限额的遵守情况,包括对超限额情况的处理
【多选题】根据信贷资产分类结果及风险状况,采取有针对性的正确的管理措施是()。
A.
对正常类信贷资产,必须按要求进行贷后管理,加强贷后检查,落实管理责任
B.
对次级类信贷资产,必须密切跟踪不利因素的变化情况,加强贷后管理,注意防范和化解风险,通过追加担保等措施。促进信贷资产向正常转化
C.
对关注类信贷资产,必须加大催收力度、压缩信用余额、补充或追加担保措施,同时要积极查找和保全债务人、保证人的有效资产,防止担保物被转移或毁损
D.
对可疑类信贷资产,该资产的管理部门必须加快处置抵质押品.采取一切合法手段进行清收
E.
对损失类信贷资产,该资产的管理部门必须继续追偿;并准备和收集有关材料,对符合条件的信贷资产,及时申报核销
【多选题】对危险源的管理控制措施是()
A.
建立健全的危险源管理的规章制度
B.
明确责任、定期检查
C.
加强日常管理
D.
抓好信息反馈,及时整改隐患
E.
搞好危险源控制管理的基础建设工作
F.
搞好危险源控制管理的考核评价和奖励
【多选题】某公司为提高产品的竞争力、开拓市场,决定加强质量检验、调整检验机构,设立专业实验室,强化内部质量审核,为此进行了一系列工作。 为了加强对作业过程不合格品的控制,公司研究确定了一些控制措施。以下措施符合GB/T19001标准要求的有( )。
A.
对不合格品的责任部门及个人规定处罚要求
B.
确认不合格品后立即按规定进行标识和隔离
C.
确认不合格品后,立即联系愿意接受不合格品的用户,以减少损失
D.
对不合格品进行评定,明确处置方式
【多选题】商业银行应当按照银监会关于信息披露的有关规定,披露其市场风险状况的信息,披露的信息应当至少包括以下内容()
A.
所承担市场风险的类别、总体市场风险水平;
B.
不同类别市场风险的风险头寸和风险水平;
C.
市场风险资本状况;
D.
有关市场价格的定性分析;
【单选题】在GB/T22000—2006标准中,控制措施是( )
A.
用于纠正食品安全不合格品,并将其降低到可接受水平的行动或活动
B.
用于防止或消除显著危害并将其降低到可接受水平的行动或活动
C.
用于防止或消除食品安全危害,或将其降低到可接受水平的行动或活动
D.
防止或消除不安全食品的行动或活动
【多选题】对银行机构风险状况的监管主要包括( )。
A.
建立银行风险的识别、评价和预警机制
B.
建立高风险银行业金融机构的判断和救助体系
C.
建立风险评价的指标体系,根据定性和定量指标确定风险水平或级别,根据风险水平及时进行预警
D.
建立应对支付危机的处置体系,包括停业隔离整顿,给予流动性救助,资产负债重组,以及关闭清算,实施市场退出等
E.
建立银行业金融机构市场退出机制及金融安全网,包括存款保险体系建设等