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【多选题】
某股份有限公司拟向社会公众公开发行公司债券,募集资金10亿元,拟定债券年利率为6%。下列各项中,构成其发行障碍的有()。
A.
发行前,该公司净资产为5000万元
B.
该公司最近3年平均可分配利润为8000万元
C.
拟分期发行公司债券,首期在6个月内完成,其余数量在48个月内完成
D.
债券信用评级达到AAA级
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题目标签:
募集资金
公司债券
公开发行
相关题库:
金融法律制度综合练习题库
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】发行可转换公司债券的上市公司涉及( )事项时,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。
A.
交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息
B.
行使可转换公司债券赎回、回售权
C.
公司实施利润分配或资本公积金转赠股本方案
D.
作出发行新公司债券的决定
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【单选题】避免非法集资的有效方式包括( )。 Ⅰ坚守私募原则 Ⅱ向合格投资者募集资金 Ⅲ杜绝保底保收益 Ⅳ勤勉尽责、诚信信披
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【多选题】某公司拟发行3年期、面值1000元、票面利率5%的公司债券。下列说法中正确的有:
A.
如果市场利率为3%,则该债券应当溢价发行
B.
如果市场利率为6%,则该债券应当溢价发行
C.
如果市场利率为3%,则该债券应当折价发行
D.
如果市场利率为6%,则该债券应当折价发行
E.
如果市场利率为5%,则该债券应当平价发行
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【多选题】首次公开发行人募集资金的运用()。
A.
原则上应当用于主营业务
B.
应当用于扩张新业务
C.
投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D.
投资项目实施后,不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
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【多选题】在上市公司发行新股招股说明书中,发行人应披露前次募集资金运用的情况,包括( )。
A.
前次募集资金的方式
B.
前次募集资金的到位时间
C.
前次募集资金数额,前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明
D.
验资机构名称
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【单选题】甲公司为扩大生产于20×5年1月1日开始建造一栋厂房,预计工期为3年。甲公司为建造厂房占用的借款包括一笔专门借款和两笔一般借款:(1)20×4年12月1日,为建造厂房,按面值发行公司债券,面值为2 000万元,票面利率为4%;(2)20×4年7月1日借入一般借款3 000万元,期限为3年,利率为6%;(3)20×5年1月1日借入一般借款2 000万元,期限为2年,利率为5%。甲公司20×5年有关建...
A.
136.4万元
B.
151.4万元
C.
345万元
D.
360万元
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【单选题】在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。
A.
公募基金
B.
私募基金
C.
在岸基金
D.
离岸基金
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【单选题】在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。( )
A.
正确
B.
错误
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【简答题】可转换债券在转换以前,它是一种公司债券,具备债券的一切特征,有规定的利率和期限,体现的是债权、债务关系,持有者是债权人;在转换成股票后,它变成了股票,但持有者并没有由债权人变成股权所有者,只是形式拥有而没有实际权利。 ( )
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【多选题】如果募集资金直接投资于固定资产项目,发行人可视实际情况并根据重要性原则披露的内容有( )。
A.
投资概算情况,预计投资规模,募集资金的具体用途,包括用于购置设备、土地、技术以及补充流动资金等方面的具体支出
B.
产品的质量标准和技术水平,生产方法、工艺流程和生产技术选择,主要设备选择、核心技术及其取得方式
C.
主要原材料、辅助材料及燃料的供应情况
D.
投资项目的竣工时间、产量、产品销售方式及营销措施
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