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【多选题】

法人金融机构在评估客户群体的固有风险时,对各客户群体的固有风险评估可考虑以下哪些因素()。

A.
客户来自较高风险国家或地区的情况
B.
客户涉可疑交易报告的数量及不同管控措施的比例
C.
客户属于高风险行业或职业的数量比例
D.
该类型客户是否属于洗钱或上游犯罪高风险群体;
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参考答案:
参考解析:
.
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举一反三

【多选题】风险评估的流程包括()。

A.
资产识别
B.
威胁识别
C.
脆弱性识别
D.
安全措施识别
E.
风险分析与处理

【单选题】风险评估的典型结果是什么?()

A.
用于降低或消除风险的恰当控制措施列表
B.
记录在案的对组织带来的威胁
C.
评估对实体造成的后果
D.
可能影响组织的风险清单

【多选题】健康风险评估的科学基础是()

A.
没有疾病症候的人不等于没有健康风险
B.
影响健康的危险因素是可以量化的
C.
减少或控制健康危险因素可以达到预防或延缓发病的目的
D.
疾病的发生是无规律的

【多选题】银行业金融机构过渡性资金包括()

A.
其他应收款
B.
其他应付款
C.
预提费用
D.
固定资产折旧
E.
待摊费用