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【简答题】

【名词解释】场内交易商

题目标签：场内交易交易商

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举一反三

【多选题】一、风险事件：2011年10月31日，拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司（以下简称“全球曼氏金融”）向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景：2010年3月，原新泽西州州长和高盛掌门人乔恩•克辛被任命为全球曼氏金融新一任首席执行官。2011年2月，乔恩•克辛公布在五年内将全球曼氏金融转型为投资银行的计划。全球曼氏金融“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的欧...

A.

利率风险

B.

汇率风险

C.

政治风险

D.

商品风险

E.

结算风险

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【单选题】交易部的主要职能有（）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理

A.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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【简答题】法人信贷业务是商业银行经营的以企业、机构客户为服务对象的信贷业务，包括法人客户贷款业务、贴现业务、外汇交易、商业银行承兑汇票等业务。（）

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【单选题】我国的公开市场操作中，中国人民银行向一级交易商卖出有价证券，并约定在未来特定日期买回有价证券，这种交易行为称为( )。

A.

现券买断

B.

现券卖断

C.

正回购

D.

逆回购

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【单选题】4月2日，某外汇交易商预测瑞士法郎将进入牛市。于是在1瑞士法郎=1.0118美元的价位买入4手4月期瑞士法郎期货合约。4月10日，该投机者在1瑞士法郎=1.0223美元的价位卖出4手4月期瑞士法郎期货台约平仓(每手合约价值为62500美元. 不计手续费)。则该投机者的盈亏状况为（）。(不计手续费等费用)

A.

盈利2625美元

B.

亏损2525美元

C.

盈利2000元

D.

亏损2000元

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【多选题】金融机构在开展利率互换交易前，送交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度至少应包括（）等内容。

A.

风险测算与监控

B.

内部授权授信

C.

信息监测管理

D.

风险报告

E.

内部审计

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【简答题】下列属于场内交易的衍生金融工具有：

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【判断题】投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )

A.

正确

B.

错误

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【单选题】银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与____进行交易的债券二级市场参与者。

A.

上海清算所

B.

中央结算公司

C.

各家商业银行

D.

中国人民银行

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【简答题】风险事件：2011年10月31日，拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司(以下简称“全球曼氏金融”)向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景：2010年3月，原新泽西州州长和高盛掌门人乔恩?克辛被任命为全球曼氏金融新一任首席执行官。2011年2月，乔恩?克辛公布在五年内将全球曼氏金融转型为投资银行的计划。全球曼氏金融“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的欧洲国...

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【简答题】无形市场是指没有固定交易场所和交易设施、交易者通过经纪人或交易商的电话、网络等洽谈成交的市场。( )

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【单选题】如果交易商在最后交易日仍未将期货合约平仓,则必须( )。

A.

交付违约金

B.

继续持仓

C.

进行实物交割或现金交割

D.

换成下一个交割月份合约

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【判断题】固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。 ( )

A.

正确

B.

错误

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【简答题】[名词解释] 场内交易方式

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【单选题】监管部门将开展场外期权业务的证券公司分为一级交易商和二级交易商，未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。具体划分标准按照机构评级划分，最近一年分类评级在A类()以上的证券公司被划分为－－级交易商，A类()以上的证券公司为二级交易商。

A.

AAA级和AA级

B.

AA级和A级

C.

A级和B级

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【简答题】我国某出口公司向法国出口农产品一批,合同中的品质条款如下: 含水(最高):15% 含杂质(最高):3% 在谈判过程中,我方曾向买方寄送样品,订约后又电告对方成交货物与样品相似。结果货到法国后经检验,虽然品质达到合同规定的规格要求,但是,买方拿出货物的品质规格比样品低7%的检验报告,要求我方赔偿6000美元。我方出口公司陈述说,这笔交易在交货时商品是经过挑选的,因该商品系农产品,不可能做到与样品完全...

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【单选题】下列说法中,正确的是()。 1非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券 2企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册 3债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算 4中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

A.

①②④

B.

①②③

C.

①②

D.

①②③④

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【单选题】根据下图可知,交易商是()。

A.

多头，市场价格大于合同价格

B.

多头，市场价格小于合同价格

C.

空头，市场价格大于合同价格

D.

空头，市场价格小于合同价格

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【单选题】中国银行间市场交易商协会是经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立的全国性的非营利性社会团体法人，其在业务主管部门中国人民银行的指导下负责制定（）的行业自律规则、业务规范和职业道德规范，并负责监督实施。

A.

公司债

B.

非金融企业债务融资工具

C.

企业债

D.

各种债券

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【单选题】当供应商采用货到发货的方式与其他企业交易商品，则通常会引起()。

A.

物流在前，商流在后

B.

商流在前，物流在后

C.

商流和物流同时发生

D.

商流迂回，物流直达

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【多选题】一、风险事件：2011年10月31日，拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司（以下简称“全球曼氏金融”）向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景：2010年3月，原新泽西州州长和高盛掌门人乔恩•克辛被任命为全球曼氏金融新一任首席执行官。2011年2月，乔恩•克辛公布在五年内将全球曼氏金融转型为投资银行的计划。全球曼氏金融“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的欧...

A.

利率风险

B.

汇率风险

C.

政治风险

D.

商品风险

E.

结算风险

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【单选题】交易部的主要职能有（）。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理

A.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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【简答题】法人信贷业务是商业银行经营的以企业、机构客户为服务对象的信贷业务，包括法人客户贷款业务、贴现业务、外汇交易、商业银行承兑汇票等业务。（）

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【单选题】我国的公开市场操作中，中国人民银行向一级交易商卖出有价证券，并约定在未来特定日期买回有价证券，这种交易行为称为( )。

A.

现券买断

B.

现券卖断

C.

正回购

D.

逆回购

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【单选题】4月2日，某外汇交易商预测瑞士法郎将进入牛市。于是在1瑞士法郎=1.0118美元的价位买入4手4月期瑞士法郎期货合约。4月10日，该投机者在1瑞士法郎=1.0223美元的价位卖出4手4月期瑞士法郎期货台约平仓(每手合约价值为62500美元. 不计手续费)。则该投机者的盈亏状况为（）。(不计手续费等费用)

A.

盈利2625美元

B.

亏损2525美元

C.

盈利2000元

D.

亏损2000元

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【多选题】金融机构在开展利率互换交易前，送交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度至少应包括（）等内容。

A.

风险测算与监控

B.

内部授权授信

C.

信息监测管理

D.

风险报告

E.

内部审计

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【简答题】下列属于场内交易的衍生金融工具有：

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【判断题】投资者想申购ETF可以先按照清单通过一级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。( )

A.

正确

B.

错误

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【单选题】银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与____进行交易的债券二级市场参与者。

A.

上海清算所

B.

中央结算公司

C.

各家商业银行

D.

中国人民银行

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【简答题】风险事件：2011年10月31日，拥有长达200年历史的世界最大期货交易商——全球曼氏金融控股公司(以下简称“全球曼氏金融”)向纽约南区破产法院提交了破产保护申请。相关背景：2010年3月，原新泽西州州长和高盛掌门人乔恩?克辛被任命为全球曼氏金融新一任首席执行官。2011年2月，乔恩?克辛公布在五年内将全球曼氏金融转型为投资银行的计划。全球曼氏金融“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的欧洲国...

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【简答题】无形市场是指没有固定交易场所和交易设施、交易者通过经纪人或交易商的电话、网络等洽谈成交的市场。( )

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【单选题】如果交易商在最后交易日仍未将期货合约平仓,则必须( )。

A.

交付违约金

B.

继续持仓

C.

进行实物交割或现金交割

D.

换成下一个交割月份合约

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【判断题】固定收益平台交易中，采取询价交易方式的，交易商可以匿名或实名方式申报。 ( )

A.

正确

B.

错误

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【简答题】[名词解释] 场内交易方式

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【单选题】监管部门将开展场外期权业务的证券公司分为一级交易商和二级交易商，未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。具体划分标准按照机构评级划分，最近一年分类评级在A类()以上的证券公司被划分为－－级交易商，A类()以上的证券公司为二级交易商。

A.

AAA级和AA级

B.

AA级和A级

C.

A级和B级

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【简答题】我国某出口公司向法国出口农产品一批,合同中的品质条款如下: 含水(最高):15% 含杂质(最高):3% 在谈判过程中,我方曾向买方寄送样品,订约后又电告对方成交货物与样品相似。结果货到法国后经检验,虽然品质达到合同规定的规格要求,但是,买方拿出货物的品质规格比样品低7%的检验报告,要求我方赔偿6000美元。我方出口公司陈述说,这笔交易在交货时商品是经过挑选的,因该商品系农产品,不可能做到与样品完全...

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【单选题】下列说法中,正确的是()。 1非金融企业债务融资工具,是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券 2企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册 3债务融资工具在全国银行间同业拆中心登记、托管、结算 4中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

A.

①②④

B.

①②③

C.

①②

D.

①②③④

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【单选题】根据下图可知,交易商是()。

A.

多头，市场价格大于合同价格

B.

多头，市场价格小于合同价格

C.

空头，市场价格大于合同价格

D.

空头，市场价格小于合同价格

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【单选题】中国银行间市场交易商协会是经国务院同意、民政部批准于2007年9月3日成立的全国性的非营利性社会团体法人，其在业务主管部门中国人民银行的指导下负责制定（）的行业自律规则、业务规范和职业道德规范，并负责监督实施。

A.

公司债

B.

非金融企业债务融资工具

C.

企业债

D.

各种债券

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【单选题】当供应商采用货到发货的方式与其他企业交易商品，则通常会引起()。

A.

物流在前，商流在后

B.

商流在前，物流在后

C.

商流和物流同时发生

D.

商流迂回，物流直达

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