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【单选题】
]以下关于证券登记结算公司的说法,正确的是( )。①证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”的字样②证券登记结算公司的章程和业务规则无须中国证监会批准③证券登记结算公司应当建立完善的风险管理系统④中国证券登记结算有限责任公司有上海分公司和深圳分公司
A.
①、②、④
B.
①、②、③
C.
③、④
D.
①、③、④
题目标签:
中国证监会
风险管理系统
证券登记结算公司
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参考答案:
参考解析:
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举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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【单选题】根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,申购日后的 ( )日,由证券登记结算公司将申购资金冻结。
A.
T+3
B.
T+2
C.
T+1
D.
T
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【多选题】业务运营风险管理系统的设计遵循()的原则。
A.
统一控制
B.
统一管理
C.
分类控制
D.
分类管理
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【判断题】批复中的业务品种可以与信贷风险管理系统中发起流程中的业务品种不一致。
A.
正确
B.
错误
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【判断题】对于公众股、职工股及高级管理人员持股,证券登记结算公司深圳分公司按配股面值总额的3‰收取配股登记费。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】下列选项中,属于证券登记结算公司法定职能的有()。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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【多选题】金融风险管理系统包括
A.
金融风险管理的衡量系统
B.
金融风险管理的决策系统
C.
金融风险管理的预警系统
D.
金融风险管理的监控系统
E.
金融风险管理的补救系统
F.
金融风险管理的评估系统
G.
金融风险管理的辅助系统
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【单选题】经业务运营风险管理系统监测、反映的高风险柜员是指()较高的柜员。
A.
风险事件
B.
风险度
C.
风险率
D.
风险暴露水平
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