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【单选题】
金融理财师所倡导的正确理财思路是( )
A.
理财策略理财产品理财组合
B.
理财策略理财组合理财产品
C.
理财组合理财策略理财产品
D.
理财产品理财组合理财策略
题目标签：金融理财师
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参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】西方国家加强对金融理财师队伍的管理，主要体现在( )。
A.
树立金融理财师的职业道德意识
B.
加强对金融理财服务机构的监管力度
C.
提高金融理财培训机构的专业化程度
D.
推广从业人员的资格认证
E.
面向公众普及金融理财知识，提高社会监管力量
【单选题】在金融理财师实践能力矩阵中，以下哪项不属于风险管理的内容?
A.
考量当前和可能的风险管理策略
B.
确定客户的投资风险承受能力
C.
按优先顺序排列帮助客户实施风险管理建议的行动步骤
D.
确定客户采取积极步骤管理财务风险的愿望
【单选题】国际金融理财师(CFP)认证申请人在满足下列哪项要求后方可申请培训、考试等,成为国际金融理财师( )
A.
直接申请
B.
在取得AFP认证后
C.
在取得AFP认证后,拥有3年工作经验
D.
在取得AFP认证后,拥有2年工作经验
【单选题】金融理财师(AFP)和国际金融理财师(CFP)的申请人经过( )程序,符合认证要求的,可以取得AFP和CFP的认证
A.
培训、考试、经验和道德认证等
B.
考试等
C.
培训和考试等
D.
培训、考试和道德认证等
【单选题】下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法，正确的是______。
A.
守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关法律法规
B.
客观公正原则要求理财师向客户提供理财服务时，不得利用执业便利为自己牟取不正当利益
C.
正直诚信原则要求理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响
D.
专业胜任原则要求理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务
【单选题】根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于客观公正原则的描述，错误的是______。
A.
金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息，主要包括：金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件
B.
在合同关系确立之前，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
C.
在合同关系正式确立以前，金融理财师为证明其自身胜任能力，可以不经过客户同意，提供现有客户或原客户的理财规则报告书
D.
当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户
【单选题】金融理财师首先必须帮助客户明确他们自己的投资目标,那么( )
A.
如果客户最关心本金的安全性,则该客户很可能是风险追求者
B.
如果客户最关心本金的流动性,则该客户很可能是风险厌恶者
C.
如果客户的主要目标是避免通货膨胀,则该客户很可能是风险厌恶者
D.
如果客户的主要目标是避税,则该客户很可能是风险厌恶者
【单选题】下列属于金融理财师利用虚假或误导性的宣传拓展业务的是( )
A.
金融理财师作为客户资产的受托人,保管客户的全部资产或用于投资
B.
用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等
C.
当金融理财师就专业问题参与演讲、接受采访、出版书籍及其他出版物,举办研讨会、参加电台、电视台节目,或通过互联网宣传,以磁带、光盘等媒介宣传时,含有抬高自己或夸大金融理财业务范围的成分
D.
假借中国金融理财标准委员会或者其他组织的名义发表个人观点,获得中国金融理财标准委员会或者其他组织授权的除外
【单选题】根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，在受理与调查步骤中，以下叙述错误的是( )。
A.
听证小组成员不可由调查小组成员兼任
B.
道德委员会应该在收到书面回复后的7个工作日内，对有违纪行为需要进一步调查，并填写《纪律处分立项审批表》
C.
道德委员会在收到书面回复后，应该在7个工作日内将书面回复转交给调查小组
D.
道德委员会应在从受理日起3个工作日内，将受理的决定以书面方式通知被投诉的理财师
【单选题】关于《金融理财师行为准则》条款描述正确的选项是哪个选项?( )
A.
、金融理财师应向客户承诺具体的投资回报率
B.
、建议金融理财师将客户的资产混同管理以提高总体回报
C.
、金融理财师必须将雇主的利益放在首位
D.
、金融理财师应与客户一起确认需要共同保管、投资或监管的资产
【单选题】下列在个人理财规划方案的执行与监督过程中，金融理财师应履行义务的描述，正确的是
A.
在向客户提交个人理财规划方案后，金融理财师必须协助客户执行该方案
B.
如果客户委托金融理财师执行该方案，应明确划分金融理财师与客户在方案执行过程中责任并达成协议
C.
为了更好的为客户服务，金融理财师可与其他人员共享客户信息
D.
金融理财是只能在自己服务的金融机构提供的各种金融产品和服务中，帮助客户选择和配置合适可靠的产品和服务
【单选题】下列属于金融理财师利用虚假或误导性的宣传拓展业务的是( )
A.
金融理财师作为客户资产的受托人,保管客户的全部资产或用于投资
B.
用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等
C.
当金融理财师就专业问题参与演讲、接受采访、出版书籍及其他出版物,举办研讨会、参加电台、电视台节目,或通过互联网宣传,以磁带、光盘等媒介宣传时,含有抬高自己或夸大金融理财业务范围的成分
D.
假借中国金融理财标准委员会或者其他组织的名义发表个人观点,获得中国金融理财标准委员会或者其他组织授权的除外
【单选题】在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息,但不包括下列哪一项( )
A.
利益冲突
B.
报酬结构
C.
学历证明
D.
金融理财师与第三方的重大代理或者雇佣关系
【单选题】根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于客观公正原则的描述，错误的是( )。
A.
金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息，主要包括：金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件
B.
在合同关系确立之前，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
C.
在合同关系正式确立以前，金融理财师为证明其自身胜任能力，可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料
D.
当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户
相关题目：
【单选题】根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格申请人取得AFP资格的第二个条件是满足 ( )。
A.
考试标准
B.
职业道德标准
C.
教育标准
D.
从业经验标准
【单选题】西方国家加强对金融理财师队伍的管理，主要体现在( )。
A.
树立金融理财师的职业道德意识
B.
加强对金融理财服务机构的监管力度
C.
提高金融理财培训机构的专业化程度
D.
推广从业人员的资格认证
E.
面向公众普及金融理财知识，提高社会监管力量
【单选题】在金融理财师实践能力矩阵中，以下哪项不属于风险管理的内容?
A.
考量当前和可能的风险管理策略
B.
确定客户的投资风险承受能力
C.
按优先顺序排列帮助客户实施风险管理建议的行动步骤
D.
确定客户采取积极步骤管理财务风险的愿望
【单选题】国际金融理财师(CFP)认证申请人在满足下列哪项要求后方可申请培训、考试等,成为国际金融理财师( )
A.
直接申请
B.
在取得AFP认证后
C.
在取得AFP认证后,拥有3年工作经验
D.
在取得AFP认证后,拥有2年工作经验
【单选题】金融理财师(AFP)和国际金融理财师(CFP)的申请人经过( )程序,符合认证要求的,可以取得AFP和CFP的认证
A.
培训、考试、经验和道德认证等
B.
考试等
C.
培训和考试等
D.
培训、考试和道德认证等
【单选题】下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法，正确的是______。
A.
守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关法律法规
B.
客观公正原则要求理财师向客户提供理财服务时，不得利用执业便利为自己牟取不正当利益
C.
正直诚信原则要求理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响
D.
专业胜任原则要求理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务
【单选题】根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于客观公正原则的描述，错误的是______。
A.
金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息，主要包括：金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件
B.
在合同关系确立之前，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
C.
在合同关系正式确立以前，金融理财师为证明其自身胜任能力，可以不经过客户同意，提供现有客户或原客户的理财规则报告书
D.
当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户
【单选题】金融理财师在做“税务理财”时最容易与注册税务师业务发生抵触的领域是“税务代理”，尤其是其中的( )。
A.
税务登记
B.
纳税申报
C.
缴纳税款
D.
税务咨询
【判断题】为避免客户做出错误决定，金融理财师应替客户决定其风险承受能力。()
A.
正确
B.
错误
【多选题】金融理财师在提供服务时应该了解的法律内容主要包括( )。
A.
诉讼程序
B.
各类金融产品本身的法律关系
C.
刑法
D.
提供服务时应注意的行为准则
E.
行政法
【单选题】金融理财师首先必须帮助客户明确他们自己的投资目标,那么( )
A.
如果客户最关心本金的安全性,则该客户很可能是风险追求者
B.
如果客户最关心本金的流动性,则该客户很可能是风险厌恶者
C.
如果客户的主要目标是避免通货膨胀,则该客户很可能是风险厌恶者
D.
如果客户的主要目标是避税,则该客户很可能是风险厌恶者
【单选题】下列属于金融理财师利用虚假或误导性的宣传拓展业务的是( )
A.
金融理财师作为客户资产的受托人,保管客户的全部资产或用于投资
B.
用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等
C.
当金融理财师就专业问题参与演讲、接受采访、出版书籍及其他出版物,举办研讨会、参加电台、电视台节目,或通过互联网宣传,以磁带、光盘等媒介宣传时,含有抬高自己或夸大金融理财业务范围的成分
D.
假借中国金融理财标准委员会或者其他组织的名义发表个人观点,获得中国金融理财标准委员会或者其他组织授权的除外
【单选题】根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，在受理与调查步骤中，以下叙述错误的是( )。
A.
听证小组成员不可由调查小组成员兼任
B.
道德委员会应该在收到书面回复后的7个工作日内，对有违纪行为需要进一步调查，并填写《纪律处分立项审批表》
C.
道德委员会在收到书面回复后，应该在7个工作日内将书面回复转交给调查小组
D.
道德委员会应在从受理日起3个工作日内，将受理的决定以书面方式通知被投诉的理财师
【单选题】关于《金融理财师行为准则》条款描述正确的选项是哪个选项?( )
A.
、金融理财师应向客户承诺具体的投资回报率
B.
、建议金融理财师将客户的资产混同管理以提高总体回报
C.
、金融理财师必须将雇主的利益放在首位
D.
、金融理财师应与客户一起确认需要共同保管、投资或监管的资产
【单选题】下列在个人理财规划方案的执行与监督过程中，金融理财师应履行义务的描述，正确的是
A.
在向客户提交个人理财规划方案后，金融理财师必须协助客户执行该方案
B.
如果客户委托金融理财师执行该方案，应明确划分金融理财师与客户在方案执行过程中责任并达成协议
C.
为了更好的为客户服务，金融理财师可与其他人员共享客户信息
D.
金融理财是只能在自己服务的金融机构提供的各种金融产品和服务中，帮助客户选择和配置合适可靠的产品和服务
【单选题】下列属于金融理财师利用虚假或误导性的宣传拓展业务的是( )
A.
金融理财师作为客户资产的受托人,保管客户的全部资产或用于投资
B.
用虚假或误导性的广告来夸大自身的胜任能力,以及与其相关联的机构规模和业务范围等
C.
当金融理财师就专业问题参与演讲、接受采访、出版书籍及其他出版物,举办研讨会、参加电台、电视台节目,或通过互联网宣传,以磁带、光盘等媒介宣传时,含有抬高自己或夸大金融理财业务范围的成分
D.
假借中国金融理财标准委员会或者其他组织的名义发表个人观点,获得中国金融理财标准委员会或者其他组织授权的除外
【单选题】在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息,但不包括下列哪一项( )
A.
利益冲突
B.
报酬结构
C.
学历证明
D.
金融理财师与第三方的重大代理或者雇佣关系
【单选题】根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于客观公正原则的描述，错误的是( )。
A.
金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息，主要包括：金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件
B.
在合同关系确立之前，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
C.
在合同关系正式确立以前，金融理财师为证明其自身胜任能力，可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料
D.
当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户
【单选题】金融理财师在做“税务理财”时最容易跟注册税务师业务发生抵触的领域是“税务代理”，尤其是其中的( )。
A.
税务登记
B.
纳税申报
C.
缴纳税款
D.
税务咨询