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【单选题】

关于非上市公众公司向特定对象发行股票,下列表述错误的是( )。

A.
特定对象中核心员工的认定,应当由公司董事会提名,并向全休员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准
B.
发行人应当与发行对象签订包含风险揭示条款的认购协议,发行过程中可以采取公开路演、询价等方式
C.
发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,股东大会决议必须经出常会议的股东所持表决权的2/3以上通过
D.
公司申请定向发行股票,可申请一次核准,分期发行
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举一反三

【多选题】根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司向特定对象发行股票的表述中,正确的有______。

A.
非上市公众公司向核心员工发行股票的,对于核心员工的认定,应当由公司董事会提名,并向全体员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准
B.
发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.
公司申请定向发行股票,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
D.
非上市公众公司12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的30%的,豁免向中国证监会申请核准

【多选题】下列各项中,符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是( )。

A.
最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.
除金融类企业外,最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.
发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
D.
最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

【多选题】除金融类企业外,向不特定对象公开募集股份,募集资金使用项目不得用于()。

A.
委托理财
B.
借予他人
C.
持有金额较大的交易性金融资产
D.
持有可供出售的金融资产

【单选题】发行股票属于( )。

A.
直接融资
B.
间接融资
C.
内源融资
D.
债权融资

【单选题】根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的有______。

A.
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自该行为发生之日起6个月内,按照中国证监会的有关规定制作申请文件
B.
公开转让与定向发行的非上市公众公司,应当定期披露半年度报告和年度报告
C.
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司,应当定期披露半年度报告和年度报告
D.
非上市公众公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计

【多选题】上市公司增资采取非公开发行股票方式时,其发行的特定对象包括( )。

A.
公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.
与公司业务有关的企业、往来银行
C.
证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.
具有较大社会影响力的专家学者

【单选题】根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》,下列选项不正确的是()。

A.
章程应当载明公司股票采用记名方式或不记名方式,并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定
B.
章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排
C.
章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围,以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围
D.
公司股东大会选举董事、监事,如实行累积投票制的,应当在章程中对相关具体安排作出明确规定
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A.
非上市公众公司向核心员工发行股票的,对于核心员工的认定,应当由公司董事会提名,并向全体员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准
B.
发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议,并提请股东大会批准,股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C.
公司申请定向发行股票,可以申请一次核准,分期发行。自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6个月内完成首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕
D.
非上市公众公司12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的30%的,豁免向中国证监会申请核准
【多选题】下列各项中,符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的是( )。
A.
最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B.
除金融类企业外,最近一期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.
发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
D.
最近3年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
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A.
委托理财
B.
借予他人
C.
持有金额较大的交易性金融资产
D.
持有可供出售的金融资产
【单选题】发行股票属于( )。
A.
直接融资
B.
间接融资
C.
内源融资
D.
债权融资
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A.
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的股份有限公司,应当自该行为发生之日起6个月内,按照中国证监会的有关规定制作申请文件
B.
公开转让与定向发行的非上市公众公司,应当定期披露半年度报告和年度报告
C.
股票向特定对象转让导致股东累计超过200人的非上市公众公司,应当定期披露半年度报告和年度报告
D.
非上市公众公司年度报告中的财务会计报告应当经会计师事务所审计
【多选题】上市公司增资采取非公开发行股票方式时,其发行的特定对象包括( )。
A.
公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.
与公司业务有关的企业、往来银行
C.
证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.
具有较大社会影响力的专家学者
【单选题】根据《非上市公众公司监管指引第3号--章程必备条款》,下列选项不正确的是()。
A.
章程应当载明公司股票采用记名方式或不记名方式,并明确公司股票的登记存管机构以及股东名册的管理规定
B.
章程应当载明公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排
C.
章程应当载明须提交股东大会审议的重大事项的范围,以及须经股东大会特别决议通过的重大事项的范围
D.
公司股东大会选举董事、监事,如实行累积投票制的,应当在章程中对相关具体安排作出明确规定