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【单选题】
在( )年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,中国基金业协会可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送中国证监会处理。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
题目标签:
公开谴责
中国证监会
证监会
举报
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参考答案:
参考解析:
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举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
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【多选题】根据规定,询价对象是指符合中国证监会规定条件的( )。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
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【单选题】服务机构及其主要负责人在()年之内()次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
A.
1、1
B.
1、2
C.
2、1
D.
2、2
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【多选题】基金托管人需定期向中国证监会报送( )。
A.
监察稽核报告
B.
公司财务和自有资金运用情况报告
C.
基金持有人名册
D.
对基金管理公司的监督报告
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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。()
A.
正确
B.
错误
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【简答题】证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。 ( )
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【判断题】期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】基金募集机构在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,()可以采取撤销管理人登记等纪律处分,并移送()处理。
A.
中国基金业协会;中国证监会
B.
中国证监会;中国基金业协会
C.
中国证券业协会;中国证监会
D.
中国证监会; 中国证券业协会
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【简答题】会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的,应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告. ( )
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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。
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