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【多选题】

期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（ ）行为。

A.
利用传播媒介或者通过其他方式提供误导客户的信息
B.
利用传播媒介或者通过其他方式传播虚假信息
C.
对提供咨询过程中获得的商业秘密进行保密
D.
代理客户从事期货交易
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题目标签：投资咨询咨询机构期货投资
参考答案：
参考解析：
.
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举一反三

【多选题】设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
A.
注册资本最低限额为人民币5000万元
B.
净资产不低于人民币1亿元
C.
有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师
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【判断题】证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（）
A.
正确
B.
错误
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【判断题】“以机代账”只须会计电算化中介咨询机构即可，而不必经财政部门审批。
A.
正确
B.
错误
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【单选题】证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，实缴注册资本和净资产不低于人民币（　）万元
A.
100
B.
300
C.
500
D.
1000
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【单选题】下列机构中，属于证券服务机构的有______。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．投资咨询机构
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【判断题】投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【单选题】中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
A.
年龄
B.
股指期货产品认知能力
C.
学历
D.
个人诚信记录
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【判断题】证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
A.
正确
B.
错误
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【简答题】期货投资者保障基金是一种补偿投资者投资收益低于保证收益部分的专项基金。( )
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【单选题】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为()Ⅰ.全面了解客户Ⅱ.投资者交易行为管理Ⅲ.对产品或服务分级Ⅳ.适当性匹配
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅱ、Ⅲ
D.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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