下载APP
【单选题】
科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在( )情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。 Ⅰ．在询价、配售活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益 Ⅱ．发行人的高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与战略配售，经发行人董事会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜 Ⅲ．未及时向本所报备发行与承销方案，或者本所提出异议后仍然按原方案启动发行工作 Ⅳ．预计发行后总市值不满足选定市值与财务指标上市标准，应当中止发行而不中止发行 Ⅴ．未按发行与承销方案中披露的标准，向战略配售、网下配售获配股票的投资者收取新股配售经纪佣金
A.
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】股份有限公司的高级管理人员所持有的本公司股票，在任职期间每年可以转让的股份最多是( )。
A.
不得超过其所持有本公司股份总数的10%
B.
不得超过其所持有本公司股份总数的15%
C.
不得超过其所持有本公司股份总数的20%
D.
不得超过其所持有本公司股份总数的25%
【单选题】发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A.
5日内
B.
1 0_日内
C.
15日内
D.
1个月内
【多选题】根据我国现行《公司法》的规定，不得担任公司董事、监事和高级管理人员的有( )。
A.
限制行为能力的人
B.
因盗窃被判处刑罚，执行期满未逾五年
C.
个人所负数额较大的债务到期未清偿
D.
因贪污被判处刑罚，执行期满未逾五年
【多选题】《公司法》规定，公司董事、高级管理人员不得有的行为包括( )。
A.
挪用公司资金
B.
将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
C.
违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
D.
违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易
【单选题】某股份有限公司通过公开发行新股筹集了一批资金，现拟改变招股说明书所列资金用途，依法应经()
A.
董事会作出决议
B.
股东大会作出决议
C.
证监会审批
D.
新股认股人一致同意
【多选题】下列关于外资股招股说明书的表述，正确的有( )。
A.
采用私募方式发行外资股时，需要准备信息备忘录
B.
采用公开方式发行外资股时，需要准备招股章程
C.
既公开发行，又向机构投资者配售的，则需要准备招股章程和信息备忘录
D.
招股章程和信息备忘录在合同法上具有不同的法律意义
【多选题】股东对公司董事、监事、高级管理人员给公司造成损失行为，提起股东代表诉讼的程序有（ ）
A.
股东通过监事会或者监事提起诉讼
B.
股东通过董事会或者董事提起诉讼
C.
股东通过股东大会提起诉讼
D.
股东直接提起诉讼