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举一反三
【单选题】红光公司拟发行股票并上市，前卫、远航、中诚三家公司与红光公司同属一个控股股东，下列表述中符合公司上市发行人“人员独立”条件的是( )。
A.
红光公司总经理张某是前卫公司的董事
B.
红光公司副总经理王某是前卫公司的财务总监
C.
红光公司财物负责人李某是远航公司的副总经理
D.
红光公司董事会秘书赵某是中诚公司的副总经理
【单选题】下列有关拟发行上市公司改组的陈述，错误的是（）。
A.
拟发行上市公司改组应遵循有效避免同业竞争，减少和规范关联交易的原则。
B.
拟发行上市公司资产应做到独立完整。
C.
对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易应通过股东大会明确有关成本和利润标准。
D.
无法避免的关联交易应遵循市场公开公平公正的原则。
【多选题】A上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是新能源技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列选项正确的是（ ）。
A.
在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求
B.
如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正
C.
证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D.
未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划
【单选题】外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求包括（）。 Ⅰ以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份 Ⅱ投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20％，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外 Ⅲ取得的上市公司A股股份不得转让 Ⅳ取得的上市公司A股股份5年内不得转让 Ⅴ涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规...
A.
Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅴ
C.
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
【判断题】以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。
A.
30%
B.
40%
C.
50%
D.
70%
【单选题】某公司拟发行票面金额为10 000万元，期限为3年的贴现债券。若市场年利率为8%，则该债券的发行价值为( )万元
A.
3086.42
B.
8 2.46
C.
7936.51
D.
10000
【单选题】以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过 ______亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达______以上。( )
A.
3；15%
B.
3；25%
C.
4；15%
D.
4；25%
【多选题】A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是()。
A.
2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.
2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
C.
2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.
2007年1月为控股股东违规提供担保
【单选题】某股份有限公司申请公开发行股票，拟发行15 000万股，每股面值3元，则其向社会公众发行的部分不得低于( )万元。
A.
4 500
B.
6 750
C.
11 250
D.
12 500
【多选题】境外法人进行上市公司收购的，必须向证监会提交的文件有（）。
A.
财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件
B.
收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明
C.
免责声明
D.
收购人控股股东最近两年未变更的说明
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【单选题】红光公司拟发行股票并上市，前卫、远航、中诚三家公司与红光公司同属一个控股股东，下列表述中符合公司上市发行人“人员独立”条件的是( )。
A.
红光公司总经理张某是前卫公司的董事
B.
红光公司副总经理王某是前卫公司的财务总监
C.
红光公司财物负责人李某是远航公司的副总经理
D.
红光公司董事会秘书赵某是中诚公司的副总经理
【单选题】下列有关拟发行上市公司改组的陈述，错误的是（）。
A.
拟发行上市公司改组应遵循有效避免同业竞争，减少和规范关联交易的原则。
B.
拟发行上市公司资产应做到独立完整。
C.
对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交易应通过股东大会明确有关成本和利润标准。
D.
无法避免的关联交易应遵循市场公开公平公正的原则。
【多选题】A上市公司招股说明书中列明的募集资金用途是新能源技术研发。现公司董事会决议将募集资金用于购置办公大楼。对此，下列选项正确的是（ ）。
A.
在未经股东大会批准而实施了此项购置计划的情况下，该公司可以通过发行新股来解决环保新技术研发的资金需求
B.
如果股东大会决议不批准，公司董事会坚持此项购置计划，证券监督管理机构有权责令该公司改正
C.
证券监督管理机构有权对擅自改变募集资金用途的该公司责任人员处以罚款
D.
未经股东大会决议批准，公司董事会不得实施此项购置计划
【单选题】上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到( )以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。
A.
30%
B.
40%
C.
50%
D.
70%
【单选题】拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表( )意见。
A.
参考性
B.
合法性
C.
结论性
D.
指导性
【单选题】发行市场又称一级市场，是新金融工具最初发行上市的市场。（ ）
A.
对
B.
错
【单选题】某公司拟发行票面金额为10 000万元，期限为3年的贴现债券。若市场年利率为8%，则该债券的发行价值为( )万元
A.
3086.42
B.
8 2.46
C.
7936.51
D.
10000
【多选题】对发行上市的信息披露的基本要求不包括( )。
A.
全面性
B.
真实性
C.
及时性
D.
完整性
【单选题】保荐制度的核心内容是对企业发行上市提出了()。
A.
双保要求
B.
融资额度要求
C.
注册资本要求
D.
辅导要求
【单选题】以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过 ______亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达______以上。( )
A.
3；15%
B.
3；25%
C.
4；15%
D.
4；25%
【多选题】A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的是()。
A.
2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚
B.
2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35%
C.
2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责
D.
2007年1月为控股股东违规提供担保
【单选题】某股份有限公司申请公开发行股票，拟发行15 000万股，每股面值3元，则其向社会公众发行的部分不得低于( )万元。
A.
4 500
B.
6 750
C.
11 250
D.
12 500
【多选题】境外法人进行上市公司收购的，必须向证监会提交的文件有（）。
A.
财务顾问出具的收购人符合对上市公司进行战略投资的条件
B.
收购人接受中国司法、仲裁管辖的声明
C.
免责声明
D.
收购人控股股东最近两年未变更的说明