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【单选题】
( )属于应重点监控的异常交易行为。 I.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 Ⅱ.大量或者频繁进行高买低卖交易 Ⅲ.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 Ⅳ.大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
A.
I、Ⅱ、Ⅲ
B.
I、Ⅱ、Ⅳ
C.
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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题目标签:
投资分析
大宗交易
证券交易
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易,处以( )的罚款。
A.
1万元以上10万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
10万元以上30万元以下
D.
10万元以上60万元以下
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【单选题】证券经纪商是证券交易的中介,是独立于买卖双方的第三者,与客户之间不存在从属或依附的关系。( )
A.
正确
B.
错误
C.
放弃
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【单选题】我国证券投资分析师自律组织是( )。
A.
中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
B.
中国总工会证券投资分析师分会
C.
中国银监会
D.
中国证监会
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【简答题】证券交易从结算的时间安排来看,可以分为( )。
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【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到( )处罚。
A.
责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C.
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
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【判断题】在证券投资分析中,信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。()
A.
正确
B.
错误
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【多选题】证券投资分析的三个规律包括()。
A.
风险收益同增规律
B.
收益最大化规律
C.
货币证券共振规律
D.
预期收益引导规律
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【简答题】ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。( )
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【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。
A.
前1分钟
B.
前5分钟
C.
前10分钟
D.
前15分钟
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【简答题】大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。 ( )
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