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【简答题】

中国证券业协会有'监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分'的职责。（）

题目标签：证券业协会章程行政法规

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参考答案：

参考解析：

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举一反三

【单选题】保险业核银行业、证券业、信托业实行（）经营，实行（）管理。

A.

分业；混业

B.

混业；分业

C.

分业；分业

D.

混业；混业

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【简答题】行政法规与行政法(名词解释)

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【简答题】卖出回购证券业务

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【多选题】建立和完善我国证券业监管体制的措施包括______。

A.

改变分业监管模式，建立混业监管体制

B.

从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利

C.

充分发挥社会监管的作用

D.

努力改进证券业监管方式和手段

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【多选题】证券业协会是证券业的（）。

A.

自律性组织

B.

主管机关

C.

证券委

D.

社会团体法人

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【多选题】根据我国政府对W凹的承诺，我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。

A.

直接从事N股和S股交易

B.

驻华代表处成为证券交易所的特别会员

C.

设立合营公司从事L股承销和交易

D.

设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务

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【单选题】中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定（）。

A.

给予纪律处分

B.

给予行政处罚

C.

对责任人员采取市场禁入措施

D.

处以罚款

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【多选题】行政法规主要有()

A.

条例

B.

章程

C.

规定

D.

制度

E.

办法

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【单选题】中国保险行业协会对于违反协会章程、自律公约和管理制度，损害投保人和被保险人利益，参与不正当竞争等不诚信行为，可按章程或自律公约的有关规定，实施（）等惩戒或处罚措施。 ①警告； ②业内批评； ③必要时提请中国保监会依法进行行政处罚； ④公开谴责。

A.

①②④

B.

①②③④

C.

②③④

D.

①③④

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【判断题】我国证券业协会是证券业的监管组织，所以我国的证券监管体制是自律型监管体制。()

A.

正确

B.

错误

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