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【简答题】

中国证券业协会有'监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者协会章程的,按照规定给予纪律处分'的职责。 ( )

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参考答案:
参考解析:
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举一反三

【多选题】建立和完善我国证券业监管体制的措施包括______。

A.
改变分业监管模式,建立混业监管体制
B.
从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围,明确监管者的职责与权利
C.
充分发挥社会监管的作用
D.
努力改进证券业监管方式和手段

【多选题】证券业协会是证券业的( )。

A.
自律性组织
B.
主管机关
C.
证券委
D.
社会团体法人

【多选题】根据我国政府对W凹的承诺,我国证券业在5年过渡期内允许外国证券机构( )。

A.
直接从事N股和S股交易
B.
驻华代表处成为证券交易所的特别会员
C.
设立合营公司从事L股承销和交易
D.
设立合营公司从事国内证券投资基金管理业务

【单选题】中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。

A.
给予纪律处分
B.
给予行政处罚
C.
对责任人员采取市场禁入措施
D.
处以罚款

【多选题】行政法规主要有()

A.
条例
B.
章程
C.
规定
D.
制度
E.
办法