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【单选题】

进行管理人内部控制可以确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时,其原因说法正确的是( )。

A.
基金管理人以及项目负责人可能利用信息不对称发生道德风险和逆向选择从而使基金财产遭受损失
B.
股权投资本身存在信息不对称问题投资者很难通过管理人提供的信息全面了解并判断基金投资运作的真实情况
C.
管理者需要利用信息来监督和控制组织行为
D.
基金管理人在市场经济环境中难免会遇到各种风险
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参考答案:
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举一反三

【单选题】私募基金管理人应具备至少()。

A.
1名高级管理人员
B.
3名高级管理人员
C.
4名高级管理人员
D.
2名高级管理人员

【多选题】基金管理人的权利包括()等。

A.
管理和运用基金资产
B.
获得基金管理人报酬
C.
代表基金持有人行使股东或债权人权利
D.
召集基金持有人大会

【单选题】注册会计师需要了解被审计单位销售交易内部控制流程,评估相关重大风险领域。下列各项中最能预防错报员工贪污、挪用销货款的控制是( )。

A.
记录应收账款的人员不得兼任出纳
B.
收取客户支票与收取客户现金由不同人员担任
C.
请客户将货款直接汇入公司所指定的银行账户
D.
公司收到客户支票后立即寄送收据给客户

【单选题】基金管理人服务内容不包括()。

A.
会计核算
B.
份额登记
C.
资产估值
D.
账户管理

【多选题】基金管理人的职责主要有( )

A.
办理基金备案手续
B.
编制年度基金报告
C.
召集基金份额持有人大会
D.
计算基金资产净值

【多选题】内部控制的五要素包括()。

A.
控制环境
B.
风险评估
C.
控制活动
D.
信息与沟通
E.
监督

【单选题】以下哪种情形代表了薪酬部门内部控制的薄弱环节

A.
薪酬部门人员要轮换其职务。
B.
薪金支票由员工的直接管理员发放。
C.
薪金记录要每季度与税收报告核对。
D.
时间记录职能是独立于薪酬部门的。