logo - 刷刷题
下载APP
【单选题】

证券监管原则不包括：

A.
公允原则
B.
公正原则
C.
公开原则
D.
公平原则
题目标签：证券监管
举报
相关题库：证券投资学（武汉科技大学）-2020春夏
参考答案：
参考解析：
.
刷刷题刷刷变学霸
举一反三

【简答题】中国证监会的某证券监管派出机构于2011年5月在对天地上市公司(以下简称天地公司)进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)天地公司报送的2010年年度报告显示：截至2010年12月31日，该公司经审计的合并会计报表净资产总额为26888万元。 (2)至检查时止，天地公司董事会经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意并作出决议，先后为下列公司提供了担保：①2011年1月，为天地公司持股5...
查看完整题目与答案

【多选题】证券监管的内容有( )。
A.
严格核准和监管市场主体，即市场准入监管
B.
加强信息披露监管，确保信息公开、透明
C.
禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易
D.
加强证券交易所的一线监管
E.
为上市的股票开发渠道
查看完整题目与答案

【简答题】中国证监会的某证券监管派出机构于2009年7月在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)2009年2月10日，经甲公司股东大会决议，甲公司为减少注册资本而收购本公司股份1000万股，甲公司于3月10日将其注销。 (2)2009年4月1日，经甲公司股东大会决议，甲公司为奖励职工而收购本公司6%的股份，收购资金6000万元全部计入甲公司的成本费用，截止7月1日，收购的股份尚未转...
查看完整题目与答案

【单选题】证券监管现场检查的重点是（ ）。
A.
业务检查
B.
风险检查
C.
财务检查
D.
合规检查
查看完整题目与答案

【单选题】由于有较为严格的证券监管，只有实力强、资信良好的企业才有可能发行______。
A.
可转换债券
B.
优先股
C.
普通股
D.
企业债券
查看完整题目与答案

【多选题】证券监管的模式有( )。
A.
集中监管体制
B.
分散监管体制
C.
自律监管体制
D.
混合监管体制
E.
分业监管体制
查看完整题目与答案

【单选题】证券监管现场检查的重点是（ ）。
A.
业务检查
B.
风险检查
C.
财务检查
D.
合规检查
查看完整题目与答案

【简答题】中国证监会的某证券监管派出机构于2006年8月在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)2006年2月10日，经甲公司股东大会决议，甲公司为减少注册资本而收购本公司股份1000万股，甲公司于3月10日将其注销。 (2)2006年4月1日，经甲公司股东大会决议，甲公司为奖励职工而收购本公司6％的股份，收购资金6000万元全部计人甲公司的成本费用，截止7月1日，收购的股份尚未转让给...
查看完整题目与答案

【单选题】由于有较为严格的证券监管，只有实力强、资信良好的企业才有可能发行（ ）。
A.
企业债券
B.
股票
C.
可转换债券
D.
权证
查看完整题目与答案

【简答题】中国证监会的某证券监管派出机构于2011年5月在对天地上市公司(以下简称天地公司)进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)天地公司报送的2010年年度报告显示：截至2010年12月31日，该公司经审计的合并会计报表净资产总额为26888万元。 (2)至检查时止，天地公司董事会经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意并作出决议，先后为下列公司提供了担保：①2011年1月，为天地公司持股55%...
查看完整题目与答案

【单选题】我国证券监管体制目前属( )体制。
A.
混合监管
B.
松散监管
C.
集中监管
D.
自律监管
查看完整题目与答案

【简答题】中国证监会的某证券监管派出机构于2009年7月在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)2009年2月10日，经甲公司股东大会决议，甲公司为减少注册资本而收购本公司股份1000万股，甲公司于3月10日将其注销。 (2)2009年4月1日，经甲公司股东大会决议，甲公司为奖励职工而收购本公司6%的股份，收购资金6000万元全部计入甲公司的成本费用，截止7月1日，收购的股份尚未转让给...
查看完整题目与答案

【单选题】证券监管现场检查的重点是（）。
A.
业务检查
B.
风险检查
C.
财务检查
D.
合规检查
查看完整题目与答案

【简答题】中国证监会的某证券监管派出机构于2011年5月在对天地上市公司(以下简称天地公司)进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)天地公司报送的2010年年度报告显示：截至2010年12月31日，该公司经审计的合并会计报表净资产总额为26888万元。 (2)至检查时止，天地公司董事会经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意并作出决议，先后为下列公司提供了担保：①2011年1月，为天地公司持股55%...
查看完整题目与答案

【简答题】证券监管部门通过采取（ ）等措施解决了一些制约我国证券市场发展的制度性问题。
查看完整题目与答案

【简答题】证券监管的目标主要是保护投资者，保证市场的公平、效率和透明，降低系统风险。（ ）
查看完整题目与答案

【简答题】中国证监会的某证券监管派出机构于2011年5月在对天地上市公司(以下简称天地公司)进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)天地公司报送的2010年年度报告显示：截至2010年12月31日，该公司经审计的合并会计报表净资产总额为26888万元。 (2)至检查时止，天地公司董事会经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意并作出决议，先后为下列公司提供了担保：①2011年1月，为天地公司持股5...
查看完整题目与答案

【单选题】以下不属于证券监管主要手段的是______。
A.
法律手段
B.
经济手段
C.
行政手段
D.
他律手段
查看完整题目与答案

【多选题】证券监管的内容包括( )。
A.
严格核准和监管市场主体，即市场准人监管
B.
加强信息披露监管，确保信息公开、透明
C.
禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易
D.
落实证券市场禁入制度
E.
严禁社会资金进入证券市场
查看完整题目与答案

【多选题】证券监管的内容包括( )。
A.
严格核准和监管市场主体，即市场准人监管
B.
加强信息披露监管，确保信息公开、透明
C.
禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易
D.
落实证券市场禁入制度
E.
严禁社会资金进入证券市场
查看完整题目与答案
相关题目：
查看完整题目与答案
【多选题】证券监管的内容有( )。
A.
严格核准和监管市场主体，即市场准入监管
B.
加强信息披露监管，确保信息公开、透明
C.
禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易
D.
加强证券交易所的一线监管
E.
为上市的股票开发渠道
查看完整题目与答案
查看完整题目与答案
【单选题】证券监管现场检查的重点是（ ）。
A.
业务检查
B.
风险检查
C.
财务检查
D.
合规检查
查看完整题目与答案
查看完整题目与答案
【多选题】证券监管的模式有( )。
A.
集中监管体制
B.
分散监管体制
C.
自律监管体制
D.
混合监管体制
E.
分业监管体制
查看完整题目与答案
【单选题】证券监管现场检查的重点是（ ）。
A.
业务检查
B.
风险检查
C.
财务检查
D.
合规检查
查看完整题目与答案
查看完整题目与答案
查看完整题目与答案
查看完整题目与答案
【单选题】我国证券监管体制目前属( )体制。
A.
混合监管
B.
松散监管
C.
集中监管
D.
自律监管
查看完整题目与答案
查看完整题目与答案
【单选题】证券监管现场检查的重点是（）。
A.
业务检查
B.
风险检查
C.
财务检查
D.
合规检查
查看完整题目与答案
查看完整题目与答案
查看完整题目与答案
查看完整题目与答案
查看完整题目与答案
【单选题】以下不属于证券监管主要手段的是______。
A.
法律手段
B.
经济手段
C.
行政手段
D.
他律手段
查看完整题目与答案
【多选题】证券监管的内容包括( )。
A.
严格核准和监管市场主体，即市场准人监管
B.
加强信息披露监管，确保信息公开、透明
C.
禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易
D.
落实证券市场禁入制度
E.
严禁社会资金进入证券市场
查看完整题目与答案
【多选题】证券监管的内容包括( )。
A.
严格核准和监管市场主体，即市场准人监管
B.
加强信息披露监管，确保信息公开、透明
C.
禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易
D.
落实证券市场禁入制度
E.
严禁社会资金进入证券市场
查看完整题目与答案