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【单选题】

个人客户单笔认购或累计追加购买单支产品超过()以上(含)的,客户风险评估问卷还应经网点主管或其授权人员审核签字。

A.
100万元
B.
200万元
C.
300万元
D.
500万元
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参考答案:
参考解析:
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刷刷题刷刷变学霸
举一反三

【多选题】哪些非自然人客户需要识别受益所有人

A.
公司、合伙企业、信托产品、基金产品
B.
个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
C.
受政府控制的企事业单位等需要开展受益所有人识别工作
D.
经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

【多选题】客户出示公证书继承个人客户存款时,当存在多位继承人时应注意哪些事项?

A.
当公证书上指定其中一人代理,则此代理人办理即可。
B.
未明确指出其中一人,需要继承人全部到场
C.
继承人过多或无法全部到场时,可全部继承人同时指认一人代理,并签写《委托书》。
D.
以上均不对

【多选题】风险评估的流程包括()。

A.
资产识别
B.
威胁识别
C.
脆弱性识别
D.
安全措施识别
E.
风险分析与处理

【单选题】风险评估的典型结果是什么?()

A.
用于降低或消除风险的恰当控制措施列表
B.
记录在案的对组织带来的威胁
C.
评估对实体造成的后果
D.
可能影响组织的风险清单