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举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
【单选题】003年12月28日。中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。
A.
《证券法》
B.
《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.
《公司法》
D.
《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
【多选题】当基金宣传材料中出现( )不符合证监会的规定。
A.
对该基金投资业绩的合理预测
B.
向投资者承诺保证收益率
C.
专业机构的评价结果
D.
单位或个人的推荐性文字
E.
该基金近10年的过往业绩
【多选题】经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出
【单选题】根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【多选题】申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.
经营计划
B.
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C.
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D.
律师事务所出具的法律意见书
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【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
【单选题】期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。( )
A.
正确
B.
错误
【单选题】003年12月28日。中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。
A.
《证券法》
B.
《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.
《公司法》
D.
《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
【单选题】证监会及其派出机构不能在金融机构履行以下职责（）。
A.
查阅
B.
扣划
C.
抄录
D.
冻结
【多选题】基金托管人需定期向中国证监会报送（ ）。
A.
监察稽核报告
B.
公司财务和自有资金运用情况报告
C.
基金持有人名册
D.
对基金管理公司的监督报告
【多选题】当基金宣传材料中出现( )不符合证监会的规定。
A.
对该基金投资业绩的合理预测
B.
向投资者承诺保证收益率
C.
专业机构的评价结果
D.
单位或个人的推荐性文字
E.
该基金近10年的过往业绩
【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】不可以向中国证监会申请基金销售业务资格的机构有（）。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
证券投资咨询机构
D.
证券交易所
【多选题】经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出
【单选题】根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
【多选题】中国证监会监管的非银行金融机构，主要包括（ ）。
A.
证券公司
B.
基金管理公司
C.
期货经纪公司
D.
金融租赁公司
E.
信托公司
【多选题】申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.
经营计划
B.
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C.
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D.
律师事务所出具的法律意见书
【多选题】属于中国证监会监管的机构有( )。
A.
证券公司
B.
期货公司
C.
信托公司
D.
保险公司
E.
货币经纪公司