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举一反三
【多选题】对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合，下列说法正确的是( )。
A.
应符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定
B.
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起4个月内，使其投资组合比例符合约定
C.
因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使组合投资比例不符合合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整
D.
申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
【单选题】自试点开始之日（首只创新企业CDR取得国务院证券监督管理机构的发行批文之日）起，对个人投资者转让创新企业CDR取得的差价所得在一定期限内暂免征收个人所得税，具体期限是（）。
A.
2年内
B.
3年内
C.
4年内
D.
5年内
【单选题】投资者首次购买农银理财发行的理财产品前，应在（）填写《中国农业银行个人投资者风险承受能力评估问卷》
A.
营业网点或电子渠道
B.
仅营业网点
C.
仅电子渠道
D.
农银理财营业机构
【多选题】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。
A.
安全保管集合资产管理计划资产
B.
执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.
监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定
D.
出具资产托管报告
【单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A.
10%
B.
15%
C.
20%
D.
25%
【单选题】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是( )。
A.
资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B.
集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C.
证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D.
证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
【多选题】因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A.
证券市场波动
B.
投资对象合并
C.
集合资产管理计划规模变动
D.
证券公司管理不当
【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.
3，15
B.
3，10
C.
6，60
D.
6，30
【多选题】个人投资者投资基金取得的下列收入中，不征收个人所得税的有（ ）。
A.
个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入
B.
个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入
C.
个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入
D.
个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入
【多选题】上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有( )。
A.
个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元
B.
具有两年以上的证券投资经验
C.
理解并接受私募债券风险
D.
注册资本不低于人民币1000万元的企业法人
E.
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东
【单选题】对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴( )的个人所得税。
A.
10%
B.
20%
C.
30%
D.
40%
相关题目：
【多选题】对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合，下列说法正确的是( )。
A.
应符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定
B.
证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起4个月内，使其投资组合比例符合约定
C.
因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使组合投资比例不符合合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整
D.
申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
【单选题】自试点开始之日（首只创新企业CDR取得国务院证券监督管理机构的发行批文之日）起，对个人投资者转让创新企业CDR取得的差价所得在一定期限内暂免征收个人所得税，具体期限是（）。
A.
2年内
B.
3年内
C.
4年内
D.
5年内
【多选题】限定性集合资产管理计划的资产主要投资于()。
A.
国债
B.
债券型证券投资基金
C.
股票型证券投资基金
D.
上市企业债券
【单选题】投资者首次购买农银理财发行的理财产品前，应在（）填写《中国农业银行个人投资者风险承受能力评估问卷》
A.
营业网点或电子渠道
B.
仅营业网点
C.
仅电子渠道
D.
农银理财营业机构
【判断题】证券公司、推广机构可以通过广播、电视推广集合资产管理计划。( )
A.
正确
B.
错误
【判断题】除了个人投资者之外的所有投资者都可以被看作是机构投资者。( )
A.
正确
B.
错误
【多选题】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有( )。
A.
安全保管集合资产管理计划资产
B.
执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.
监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定
D.
出具资产托管报告
【单选题】限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。
A.
10%
B.
15%
C.
20%
D.
25%
【单选题】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是( )。
A.
资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B.
集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C.
证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D.
证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
【多选题】因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A.
证券市场波动
B.
投资对象合并
C.
集合资产管理计划规模变动
D.
证券公司管理不当
【多选题】集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有( )。
A.
集合资产管理计划的特点
B.
投资方向
C.
投资范围
D.
投资组合设计
【单选题】证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。
A.
3，15
B.
3，10
C.
6，60
D.
6，30
【多选题】个人投资者投资基金取得的下列收入中，不征收个人所得税的有（ ）。
A.
个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入
B.
个人投资者从基金分配中获得的国债利息收入以及买卖股票差价收入
C.
个人投资者从基金分配中获得的企业债券差价收入
D.
个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入
【多选题】上海证券交易所《试点办法》列出的对中小企私募债合格个人投资者的具体要求有( )。
A.
个人名下的各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元
B.
具有两年以上的证券投资经验
C.
理解并接受私募债券风险
D.
注册资本不低于人民币1000万元的企业法人
E.
发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东
【单选题】对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴( )的个人所得税。
A.
10%
B.
20%
C.
30%
D.
40%
【单选题】非结构化集合资产管理计划（包括私募基金）总资产占净资产的比例不得超过（）。
A.
100%
B.
140%
C.
200%