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【判断题】

尽职调查是中国证监会透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票的基础和前提。( )

A.

正确

B.

错误

题目标签：中国证监会销售股票发行方案

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参考答案：

参考解析：

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举一反三

【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。

A.

对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

B.

进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.

询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

D.

查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

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【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）

A.

正确

B.

错误

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【单选题】首次公开发行股票在()亿股以上的，发行人及其承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A.

3

B.

4

C.

5

D.

6

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【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。

A.

现场检查

B.

非现场检查

C.

书面审查

D.

谈话

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【单选题】承销商许诺尽可能多地销售股票,但不保证能够完成预定销售额,任何没有出售的股票可退给发行公司,这种承销销售方式属于( )。

A.

包销

B.

代销

C.

备用包销

D.

直销

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【单选题】发行后股东人数累计不超过200人，是指股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的（）在册股东人数之和不超过200人。

A.

董事会召开之日

B.

股东大会股权登记日

C.

股东大会召开之日

D.

验资截止日

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【多选题】中国证监会监管的非银行金融机构，主要包括（　　）。

A.

证券公司

B.

基金管理公司

C.

期货经纪公司

D.

金融租赁公司

E.

信托公司

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【简答题】由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括（）。

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【简答题】中国证监会如何对私募基金进行诚信管理？

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【简答题】发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。

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