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【单选题】
现行的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》,是经( )中国证券业协会第三届理事会第四次会议审议通过并发布。
A.
2000年7月
B.
2000年8月
C.
2005年7月
D.
2005年8月
题目标签:
证券分析师
证券业
职业道德守则
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参考答案:
参考解析:
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举一反三
【单选题】证券分析师( )。
A.
可以不履行对未公开重要信息保密的义务
B.
应将投资分析的原始资料进行适当保存
C.
对不同的投资人应当提供相同的投资组合建议
D.
应以个人名义独立从事证券投资分析
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【单选题】根据《中国注册会计师职业道德守则》,下列说法中正确的是( )。
A.
注册会计师在执业过程中,一定要保持实质上的独立性,形式上的独立性可以灵活掌握
B.
注册会计师或会计师事务所可以进行广告宣传以招揽业务,但不得夸大宣传提供的服务、拥有的资质或获得的经验
C.
会计师事务所任何情况下都不得以或有收费的形式为客户提供鉴证服务
D.
在审计过程中,注册会计师应当保持职业怀疑态度,运用专业知识、技能和经验,获取和评价审计证据
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【多选题】证券分析师的主要职能包括:( )。
A.
预测市场或个别证券走势
B.
引导投资者进行理性投资
C.
进行资产管理
D.
担当上市公司的财务顾问
E.
为主管部门、地方政府的的决策提供依据
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【单选题】2000年7月5日制定的“中国证券投资分析师职业道德守则”确定了指导证券投资分析师执业的( )。
A.
八字方针
B.
四项基本原则
C.
十六字原则
D.
六条准则
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【简答题】证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分, 并就主观判断的内容作l出明确提示。 ( ) A.正确 B. 错误
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【判断题】在资本市场发达的国家里,证券分析师不仅包括基于企业调研进行单个证券分析评价的分析师,还包括从事证券组合运用和管理的投资组合管理人、基金管理人,以及提供投资建议的投资顾问,甚至包括经济学家、企业战略分析师等一系列广泛的职业人。( )
A.
正确
B.
错误
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【简答题】根据有关规定,我国的证券分析师必须以真实姓名执业。( )
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【单选题】我国证券分析师的自律性组织是( )。
A.
中国金融学会证券分析师专业委员会
B.
全国总工会证券分析师分会
C.
中国证券业协会证券分析师委员会
D.
中国证券业协会
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【多选题】证券分析师预测不准的原因有哪些( )。
A.
分析师为了提高市场交易量普遍偏乐观
B.
分析师为了获得好评而为基金经理“抬轿子”
C.
来自证券公司其他部门的压力
D.
为了与董事会秘书保持良好的“合作”关系
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【单选题】实际期望收益与正常期望收益之差,称为阿尔法α;证券分析师不断地将()的证券融进资产组合,而将()的证券剔除出去。
A.
α<0、α>0
B.
α<0、α<0
C.
α>0、α<0
D.
α>0、α>0
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