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【单选题】
对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，自报送之日起（）后方可使用。
A.
连续两次，10日
B.
连续三次，10日
C.
连续两次，5日
D.
连续三次，5日
参考答案：
参考解析：
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
【单选题】003年12月28日。中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。
A.
《证券法》
B.
《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.
《公司法》
D.
《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
【多选题】当基金宣传材料中出现( )不符合证监会的规定。
A.
对该基金投资业绩的合理预测
B.
向投资者承诺保证收益率
C.
专业机构的评价结果
D.
单位或个人的推荐性文字
E.
该基金近10年的过往业绩
【多选题】经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出
【单选题】根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【多选题】中国证监会的主要职责是（ ）
A.
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行
B.
负责保护投资者的合法权益
C.
对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D.
维持公平而有序的证券市场
【多选题】除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为( )。
A.
购买不动产、购买房地产抵押按揭，购买贵重金属或代表贵重金属的凭证，购买实物商品
B.
除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%
C.
利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外
D.
参与未持有基础资产的卖空交易
【多选题】中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。
A.
负责涉及基金行业的重大政策研究
B.
对有关基金的行政许可项目进行审核
C.
对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
D.
证券交易所等部门对基金的日常监管
【多选题】申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.
经营计划
B.
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C.
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D.
律师事务所出具的法律意见书
【多选题】下列关于中国证监会的表述中，正确的有( )。
A.
中国证监会派出机构有权监管期货公司
B.
中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
C.
中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
D.
中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
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【多选题】中国证监会在履行其职责时,有权采取的措施有( )。
A.
对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.
询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
【多选题】根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（ ）。
A.
证券投资基金管理公司、证券公司
B.
个人投资者
C.
信托投资公司、财务公司
D.
保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII）
【单选题】003年12月28日。中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。
A.
《证券法》
B.
《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C.
《公司法》
D.
《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
【单选题】证监会及其派出机构不能在金融机构履行以下职责（）。
A.
查阅
B.
扣划
C.
抄录
D.
冻结
【多选题】基金托管人需定期向中国证监会报送（ ）。
A.
监察稽核报告
B.
公司财务和自有资金运用情况报告
C.
基金持有人名册
D.
对基金管理公司的监督报告
【多选题】当基金宣传材料中出现( )不符合证监会的规定。
A.
对该基金投资业绩的合理预测
B.
向投资者承诺保证收益率
C.
专业机构的评价结果
D.
单位或个人的推荐性文字
E.
该基金近10年的过往业绩
【判断题】中国证监会派出机构可代替辅导对象选择或指定辅导机构。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】中国证监会是全国银行间债券市场的主管部门。（ ）
A.
B.
C.
D.
E
【多选题】经中国证监会批准，证券公司可以从事( )。
A.
为单一客户办理定向资产管理业务
B.
为多个客户办理集合资产管理业务
C.
为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出
【单选题】根据中国证监会有关规定，招股说明书有效期为6个月，自招股说明书（ ）起计算。
A.
经证监会核准发行申请前最后一次签署之日
B.
经公司董事会批准之日
C.
上报证监会之日
D.
经证监会核准之日
【多选题】中国证监会的主要职责是（ ）
A.
依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行
B.
负责保护投资者的合法权益
C.
对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D.
维持公平而有序的证券市场
【多选题】除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有下列行为( )。
A.
购买不动产、购买房地产抵押按揭，购买贵重金属或代表贵重金属的凭证，购买实物商品
B.
除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%
C.
利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外
D.
参与未持有基础资产的卖空交易
【多选题】中国证监会对证券公司的检查方式包括( )。
A.
现场检查
B.
非现场检查
C.
书面审查
D.
谈话
【多选题】中国证监会监管的非银行金融机构，主要包括（ ）。
A.
证券公司
B.
基金管理公司
C.
期货经纪公司
D.
金融租赁公司
E.
信托公司
【多选题】中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。
A.
负责涉及基金行业的重大政策研究
B.
对有关基金的行政许可项目进行审核
C.
对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
D.
证券交易所等部门对基金的日常监管
【多选题】申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括______。
A.
经营计划
B.
拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
C.
拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
D.
律师事务所出具的法律意见书
【多选题】下列关于中国证监会的表述中，正确的有( )。
A.
中国证监会派出机构有权监管期货公司
B.
中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理
C.
中国证监会有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
D.
中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理