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举一反三
【多选题】设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
A.
注册资本最低限额为人民币5000万元
B.
净资产不低于人民币1亿元
C.
有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师
【单选题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是( )。[2016年11月真题]
A.
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.
自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.
自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.
对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
【单选题】某童，经常睡梦中哭醒，醒后恐惧、大汗。心理咨询人员经询问梦境，每次均为狗迫咬恐惧所致。进一步询问其母，该儿在3岁时曾被狗咬。这种咨询的指导思想属于（ ）。【2003年考试真题】
A.
精神分析理论
B.
认知理论
C.
人本主义理论
D.
心理生理理论
E.
行为理论
【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【单选题】下列机构中，属于证券服务机构的有______。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．投资咨询机构
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】访谈是管理咨询中最常用的调查方法之一。访谈是咨询人员就客户的管理现状和问题与客户有关人员进行直接交谈的信息搜集方法。这种方法的优点是( )。
A.
能够很快了解客户存在问题的线索，而且信息量很大；能直接了解管理者和员工的情况
B.
不同访问者由于立场和位置不同，提供的情况和事实往往带有主观色彩，夹杂着大量主观性的意见和看法，故不能完全作为确定问题的依据
C.
覆盖面广，效率高，信息量大，可以获取针对性的信息
D.
由于获得信息事实少，看法多，故多数结果不能作为确定问题的直接依据
【多选题】管理咨询人员在为中小型企业提供管理咨询服务时，经常会遇到的问题是( )。
A.
“语言”或“沟通”的问题
B.
所谓“管理提升”的误区
C.
与生命周期特定阶段相伴的问题
D.
基础管理问题
E.
咨询服务的提供方式
【单选题】某患儿，经常梦中哭醒，醒后恐惧、大汗。心理咨询人员经询问梦境，每次均为狗追咬恐惧所致。进一步询问其母，该患儿在3岁时曾被狗咬伤。这种咨询的指导思想属于（）
A.
精神分析理论
B.
认知理论
C.
人本主义理论
D.
心理生理理论
E.
行为理论
【多选题】证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A.
通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B.
接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C.
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.
中国证券业协会认定的其他形式
相关题目：
【多选题】设立从事证券经纪、证券投资咨询业务的证券公司，必须具备的条件有（）。
A.
注册资本最低限额为人民币5000万元
B.
净资产不低于人民币1亿元
C.
有合格的经营场所和业务设施
D.
董事、监事、高级管理人员具备证券从业资格
E.
两名以上的注册会计师
【判断题】证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。（）
A.
正确
B.
错误
【单选题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,下列做法错误的是( )。[2016年11月真题]
A.
委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
B.
自行开展服务提供、投诉处理等业务环节
C.
自行开展产品销售、协议签订等业务环节
D.
对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
【单选题】某童，经常睡梦中哭醒，醒后恐惧、大汗。心理咨询人员经询问梦境，每次均为狗迫咬恐惧所致。进一步询问其母，该儿在3岁时曾被狗咬。这种咨询的指导思想属于（ ）。【2003年考试真题】
A.
精神分析理论
B.
认知理论
C.
人本主义理论
D.
心理生理理论
E.
行为理论
【单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（ ）年以上的经验。
A.
1
B.
2
C.
3
D.
5
【单选题】投资咨询人员：是指具备相关知识、具有（）资格且从事证券投资咨询业务的公司正式员工。
A.
证券投资咨询执业
B.
一般业务
C.
无需资格
【单选题】1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确规定，证券投资咨询业务是（ ）。
A.
有偿的
B.
无偿的
C.
既是有偿的也可以是无偿的
D.
没有说明
【单选题】证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的，实缴注册资本和净资产不低于人民币（ ）万元
A.
100
B.
300
C.
500
D.
1000
【单选题】下列机构中，属于证券服务机构的有______。 Ⅰ．资信评级机构 Ⅱ．财务顾问机构 Ⅲ．会计师事务所 Ⅳ．投资咨询机构
A.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【单选题】访谈是管理咨询中最常用的调查方法之一。访谈是咨询人员就客户的管理现状和问题与客户有关人员进行直接交谈的信息搜集方法。这种方法的优点是( )。
A.
能够很快了解客户存在问题的线索，而且信息量很大；能直接了解管理者和员工的情况
B.
不同访问者由于立场和位置不同，提供的情况和事实往往带有主观色彩，夹杂着大量主观性的意见和看法，故不能完全作为确定问题的依据
C.
覆盖面广，效率高，信息量大，可以获取针对性的信息
D.
由于获得信息事实少，看法多，故多数结果不能作为确定问题的直接依据
【多选题】管理咨询人员在为中小型企业提供管理咨询服务时，经常会遇到的问题是( )。
A.
“语言”或“沟通”的问题
B.
所谓“管理提升”的误区
C.
与生命周期特定阶段相伴的问题
D.
基础管理问题
E.
咨询服务的提供方式
【单选题】某患儿，经常梦中哭醒，醒后恐惧、大汗。心理咨询人员经询问梦境，每次均为狗追咬恐惧所致。进一步询问其母，该患儿在3岁时曾被狗咬伤。这种咨询的指导思想属于（）
A.
精神分析理论
B.
认知理论
C.
人本主义理论
D.
心理生理理论
E.
行为理论
【单选题】下列不属于咨询人员风险管理策略的是( )。
A.
强化合同履约意识
B.
提高专业技能
C.
提高道德素质
D.
加强自身管理
【判断题】证券投资咨询机构的从业人员可以代理客户进行证券投资。
A.
正确
B.
错误
【多选题】证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A.
通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B.
接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C.
在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D.
中国证券业协会认定的其他形式
【多选题】对咨询人员的管理主要把握哪些工作环节()
A.
咨询人员的招聘
B.
咨询人员的培训
C.
咨询人员的考评
D.
咨询人员的激励
E.
咨询人员的使用