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【判断题】

基金销售机构对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员,应参照中国证券业协会从业人员后续职业培训大纲的要求,组织与基金销售相关的职业培训。( )

A.
正确
B.
错误
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参考答案:
参考解析:
.
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举一反三

【单选题】我国基金销售法规体系中的核心法律是( )。

A.
《证券法》
B.
《证券投资基金法》
C.
《证券投资基金运作管理办法》
D.
《证券投资基金管理公司管理办法》

【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。

A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系。
D.
建立健全的内部授权控制体系

【单选题】基金销售适用性的关键在于()。

A.
基金托管人的资产保管能力
B.
基金管理人投资管理的能力
C.
基金产品和基金投资人的风险匹配
D.
基金销售人员的服务

【单选题】以下不属于基金销售适用性管理办法对基金销售要求的是()。

A.
基金产品风险评价的结果应当定期更新
B.
基金销售机构应当定期开展投资者适当性管理自查
C.
基金销售机构要加强对销售人员的日常管理,定期对销售人员做轮岗的安排
D.
基金销售机构应当定期或不定期提示基金投资人重新接受风险承受能力调查

【单选题】下列不属于销售人员的合规风险的是______。

A.
向他人提供基金未公开的信息
B.
资金清算交收失误引起的风险
C.
对投资者作出盈亏承诺
D.
挪用投资者的交易资金或基金份额

【单选题】基金销售价格调节手段主要是( )。

A.
认购申购费用折扣
B.
后端收费
C.
同一基金不同的收费结构和结算模式
D.
以上都是

【多选题】基金销售机构的内部环境控制主要包括( )。

A.
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.
建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.
建立健全内部授权控制体系