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【简答题】

( 2020 ·广东六校二联·改编)阅读材料,完成下列要求。( 14 分) 材料 近年来,我国推进证券发行注册制改革。当前执行的证券发行核准制,发行人在发行股票时,不仅必须符合有关法律和证券管理机关规定的必备条件,必须充分公开企业的真实状况,还对发行人是否符合发行条件进行实质审核,只有审核通过才能发行。这导致部分有潜质的企业上市融资困难,而部分基本无营收、业绩差的公司却始终不退市,作为稀缺上市壳资源被各方竞相争抢。 有专家分析,注册制可以避免这种现象。在注册制之下,只要符合证券法规定条件的公司就可以自行首次公开募股,不需要证监会同意,只要按规定备案即可,将选择权和判断权交给市场。核准制走向注册制减少审核内容,缩短审核周期,增加了企业融资便利性,同时信息披露更加透明公开,信息披露要求会越来越高,信息欺诈和市场操纵惩罚的规则会越来越严格。 证券发行由核准制转向注册制改革能提高资本配置效率。结合材料,运用经济生活知识对此加以说明。( 14 分)

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举一反三

【单选题】依据不同的分类标准,证券发行有不同的类型,按发行方式可分为

A.
公募发行和私募发行
B.
股票发行、债券发行和基金单位发行
C.
直接发行和间接发行
D.
包销发行和代销发行

【单选题】证券发行和交易制度的核心是()。

A.
公开原则
B.
公正原则
C.
公平原则
D.
诚实信用原则

【单选题】对进口货物的成交价格不符合规定条件的,或者成交价格不能确定的,可以采用最大销售总量方法估定该货物的完税价格,在估定价格时,应当计入完税价格的是 ( )。

A.
由买方负担的包装材料费用和包装劳务费用
B.
由买方负担的购货佣金和经纪费
C.
进口关税
D.
由买方负担的进口货物运抵境内输入地点起卸后的运输及其相关费用、保险费

【多选题】下述哪些属于说明书未充分公开发明或实用新型的情况?()

A.
一种在天空中形成一层能阻隔冰雹降落的屏障而防止冰雹对农作物伤害的方法,但在说明书中未给出如何形成屏障的技术手段
B.
一种方法,其中要采用一种催化剂,在说明书中指出该催化剂为由本申请人在先向国家知识产权局提出的发明专利申请(给出了申请号)中的催化剂,该在先申请中给出了该催化剂的化学结构式及其制造方法,并在本申请的申请日后、公开日前公布
C.
说明书中仅给出了虽能解决技术问题但效果较差的技术方案而将最佳实施方案作为技术秘密保留而未写入说明书
D.
一种涉及新蛋白质的发明专利申请,说明书中未提供任何实验数据,但在审查期间补充了实验数据供审查员参考

【单选题】证券公司代理证券发行人发行证券的行为是( )。

A.
证券承销业务
B.
保荐业务
C.
投资咨询业务
D.
资产管理业务

【多选题】以下属于证券发行市场的中介机构的是()

A.
证券承销商
B.
会计审计机构
C.
律师事务所
D.
投资咨询公司
E.
资产评估机构