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【单选题】
一位银行职员将他的名片递给一位客户,并将其介绍给投资部门的特别基金经理。如果该客户投资该投资部门,这位职员就会从投资部门获得一笔佣金。尽管投资部门与银行都是独立的公司,但它们都属银行控股公司所拥有。投资部门和银行都没有披露报酬协议。银行与投资部门的这种关系违反了“守则”和“准则”中的哪一项条款()。
A.
利益冲突(否)、介绍费(否)
B.
利益冲突(否)、介绍费(是)
C.
利益冲突(是)、介绍费(是)
题目标签:
投资部门
特别基金
银行控股公司
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相关题库:
特许金融分析CFA考试题库
参考答案:
参考解析:
刷刷题刷刷变学霸
举一反三
【判断题】银行控股公司是指一家银行公司控制一家或多家银行或公司的股权的集团公司。( )
A.
正确
B.
错误
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【多选题】亚洲开发银行的特别基金来源主要包括( )。
A.
各成员国的认缴股本
B.
成员国的捐赠
C.
积累净收入
D.
储备金
E.
从实缴股本中预留的金额
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【多选题】2008年9月21日,华尔街最大的两家投资银行( )和( )被美国联邦储备委员会批准成为银行控股公司。A.摩根士丹利 B. 高盛 C。雷曼兄弟 D。美林
A.
摩根士丹利
B.
高盛
C.
雷曼兄弟
D.
美林
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【简答题】在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室发出交易指令。这种交易指令具体包括( )等。
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【单选题】如果银行控股公司或者银行总部位在监管机构所在国家时,银行适用的监管机构是: ()
A.
母国监管机构
B.
东道国监管机构
C.
国际监管机构
D.
巴塞尔委员会
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【单选题】公司调研的流程有( )。 Ⅰ.制定调研计划 Ⅱ.实地调研 Ⅲ.编写调研报告 Ⅳ.将调研报告在第一时间发送给所在公司的证券投资部门
A.
Ⅰ、Ⅱ
B.
Ⅲ、Ⅳ
C.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【简答题】银行控股公司制组织形式包括:
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【判断题】在具体的基金投资运作中,通常是由基金投资部门的基金经理向中央交易室的基金交易员发出交易指令。这种交易指令具体包括买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买人(卖出)的价格控制等。 ( )
A.
正确
B.
错误
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【判断题】商业银行实行银行控股公司制的组织形式更有利于实现业务的分业经营。()
A.
正确
B.
错误
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【多选题】2008年,为了防范华尔街危机扩散,美国联邦储备委员会批准了( )从投资银行转型为传统的银行控股公司。
A.
高盛
B.
雷曼兄弟
C.
贝尔斯登
D.
摩根斯坦利
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