下载APP

【简答题】

以下哪些因素在一定程度上导致了光大证券交易的失误？

题目标签：导致证券交易光大证券

举报

如何制作自己的在线小题库

参考答案：

参考解析：

刷刷题刷刷变学霸

举一反三

【单选题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）的罚款。

A.

1万元以上10万元以下

B.

3万元以上10万元以下

C.

10万元以上30万元以下

D.

10万元以上60万元以下

查看完整题目与答案

【单选题】证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。( )

A.

正确

B.

错误

C.

放弃

查看完整题目与答案

【简答题】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为（）。

查看完整题目与答案

【多选题】证券交易内幕信息的知情人在涉及对该证券的价格有重大影响的信息公布前，建议他人买卖证券的，应受到（）处罚。

A.

责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.

没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

C.

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

D.

证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

查看完整题目与答案

【多选题】导致绩效不佳的原因可能是( )。

A.

目标设置不科学

B.

规章制度不健全

C.

工作流程不合理

D.

组织领导不得力

E.

考核时间不足够

查看完整题目与答案

【单选题】证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

A.

交易的方式

B.

交易时间的安排

C.

结算的方式

D.

结算的时间安排

查看完整题目与答案

【单选题】（）是指可导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为及管理上的缺陷。

A.

事故

B.

违章指挥

C.

违章操作

D.

事故隐患

查看完整题目与答案

【单选题】往复泵电动机如果相序接反可能会导致？

A.

电动机过载

B.

不能排液

C.

自带滑油泵不排油

D.

产生气穴现象

查看完整题目与答案

【简答题】ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（）

查看完整题目与答案

【单选题】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易 )。

A.

前1分钟

B.

前5分钟

C.

前10分钟

D.

前15分钟

查看完整题目与答案