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"券商"相关考试题目
1.
一级市场又称发行市场，是证券发行人初次发行或者增发证券的场所。下列各项属于证券发行中介机构的是( )。 Ⅰ．承销券商 Ⅱ．投资基金公司 Ⅲ．律师事务所 Ⅳ．会计师事务所
2.
A股份有限公司(本题下称“A公司”)为上市公司，为实现生产经营的互补，A公司决定对B公司进行投资．资料如下： (1)2010年1月1日，A公司以当日向B公司原股东发行的1000万普通股、一项生产设备及银行存款66万元作为对价，取得B公司80%的股权。A公司所发行普通股的每股面值为1元，每股市价为3元；所投出生产设备系2009年购入，账面原价为300万元，已提折1日150万元，投资日公允价值为200...
3.
债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人不可兼营自行买卖证券业务。（）
4.
纯线上互联网证券公司定位于轻量化券商。（）
5.
证券商的变更、终止需要经过( )的批准。
6.
在券商的自营业务中,不能动用客户的资金,只能用自己的资金进行投资。
7.
为保障原材料供应，2017年7月1日，甲公司发行1 000万股普通股换取丙公司原股东持有的丙公司20%有表决权股份。甲公司取得丙公司20%有表决权股份后，派出一名代表作为丙公司董事会成员，参与丙公司的财务和经营决策。股份发行日，甲公司每股股票的市场价格为2.5元，发行过程中支付券商手续费50万元；丙公司可辨认净资产的公允价值为13 000万元，账面价值为12 000万元，其差额为丙公司一项无形资产...
8.
注册券商的时候，一般不需要你准备的是：
9.
随着证券市场的成熟和完善，公司股票的价格将越来越体现其实际价值，这要求券商研究部门必须深人理解上市公司及其所处的行业，其研究的范畴有( )。 Ⅰ．跟踪研究国家的产业政策和行业动向，充分认识产业政策未来变化的趋势及其行业经济的结构，分析上市公司所处的行业周期及其在行业中的竞争态势，并加强对企业的销售收入、行业的成本结构、市场条件、企业历史等方面的研究 Ⅱ．分析上市公司股本结构与变化、公司的长远规划，...
10.
甲公司为取得非关联方乙公司80%的股权，发行股票100万股，股票在购买日的市价为每股50元，发行股票时支付给券商手续费5万元，为取得该股权发生审计费12万元，假定不考虑其他因素，下列说法中正确的是( )。A.甲公司取得该长期股权投资的入账价值为4 995万元B.甲公司在购买日确认的资本公积金额为4 895万元C.甲公司确认管理费用17万元D.甲公司编制合并报表时不应该确认商誉
11.
股票发行中如存在以下（）情况，挂牌公司的主办券商应就是否适用股份支付发表意见。
12.
在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
13.
甲公司2011年度发生的有关交易或事项如下： (1)2011年3月1日，甲公司以发行500万股、每股面值为1元、每股市场价格为12元的本公司普通股作为对价取得丙公司25%的股权，发行过程中支付券商的佣金及手续费30万元。甲公司取得丙公司25%股权后，能够对丙公司的财务和经营政策施加重大影响。2011年3月1日，丙公司可辨认净资产公允价值与账面价值均为25000万元，2011年丙公司实现净利润120...
14.
代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。
15.
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有( )。
16.
投资者完全绕过证券商，其相互间直接进行证券交易而形成的市场，称为( )。
17.
投资者完全绕过证券商，其相互间直接进行证券交易而形成的市场，称为( )。
18.
2013年12月18日国泰君安正式发布了其支付平台“君弘一户通”,这是券商推出的首个支付平台。( )
19.
下列属于券商资本中介业务的是()。
20.
投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在____后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人
21.
对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。
22.
直接融资工具包括政府、企业发行的国库券、企业债券、商业票据、公司股票和可转让大额定期存单等。( )
23.
不得进入证券交易所的证券商是( )。A.会员证券商B.非会员证券商C.会员承销商D.会员证券自营商
24.
综合类券商经营证券自营业务应遵循自营和其他业务分账经营、分业管理的原则。
25.
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。
26.
股份有限公司采用溢价发行股票的，其支付给证券商的费用列作长期待摊费用。（ ）
27.
在ETF的募集期内， 根据投资者认购渠道的不同，认购方式可分为( )。①场内认购②银行认购③券商认购④场外认购
28.
代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台。 ( )
29.
李先生计划投资某限定性券商集合资产管理计划，下列( )不是限定性集合资产管理计划的投资方向。
30.
根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件有（ ）等。
31.
征信机构不得采集个人的收入、存款、有价证券、商业保险、不动产的信息和纳税数额信息。
32.
证券的二级市场主要参与者包括发行人、投资者、证券商、经纪人等。
33.
报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的( )顺序向报价系统申报。
34.
下列所示金融工具中，属于长期金融工具的有______个，属于间接融资工具的有______个。 ①长期国债；②企业债券；③商业票据；④公司股票；⑤银行短期借款；⑥银行承兑汇票；⑦大额可转让存单
35.
我国的券商经纪佣金率是相同的
36.
下列所示金融工具中，属于长期金融工具的有______个，属于间接融资工具的有______个。 ①长期国债；②企业债券；③商业票据；④公司股票；⑤银行短期借款；⑥银行承兑汇票；⑦大额可转让存单
37.
某产品股票佣金费率为0.001，经手费和证管费由券商承担，过户费由产品承担。T日买入股票A，成交金额为630，000.00，产生的经手费、证管费和过户费分别为44.00，13.00和12.00，问计入应付佣金的金额是（）
38.
根据证券商活动的内容不同证券商可分为（）
39.
纯贴现工具（例如，国库券、商业票据和银行承兑票据）是重要的投资工具，以下有关纯贴现工具贴现率的说法正确的有（）。
40.
某企业委托券商代理发行股票5000万股，每股面值1元，每股发行价格6元。按发行价格的1%向券商支付发行费用，发行股票期间冻结的利息收入为50万元。该企业在收到股款时，应记入“资本公积”科目的金额为( )万元。
41.
俗话说“你不理财,财不理你”, 投资理财有存款储蓄,购买股票、债券、商业保险等方式。下列关于投资理财理解正确的选项是( )
42.
根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
43.
按照现行规定，证券商不得在场外拆借资金，其向法人总部所在地的融资中心拆借资金的期限为（）
44.
挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。这些情形包括( )。
45.
我国的券商经纪佣金率是相同的
46.
主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。
47.
若“协议类型”为“（）”，表明券商与我*行各自与客户签订协议，我*行用《新版B股银证转账业务申请表》代协议。
48.
目前私募股权投资机构及券商研究机构对于企业的估值的主要方法包括
49.
作为一种国际惯例，静默期制度在美国规定第一次和第二次公开发行证券时，担任上市公司公开发行证券管理者或合作者的券商，其分析师不得分别在（ ）和（ ）日内发布关于该上市公司的研究报告。
50.
全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。
