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"职责分离"相关考试题目
1.
职责分离要求将不相容的职责分配给不同的员工。下列职责分离做法正确的是()
2.
下面哪一项审计技术可以为证明IS部门的职责分离提供最好的依据？（）
3.
针对被审计单位采购与付款交易不相容岗位职责分离，下列说法中恰当的有（）。
4.
适当的职责分离有助于防止各种有意的或无意的错误，以下的表述中进行r适当的职责分离的是 ( )
5.
简述筹资业务内部控制制度设计中的职责分离制度的设计。
6.
针对销售交易,被审计单位的以下内部控制中,不满足职责分离要求的是( )。
7.
对于信息系统部门的职责分离情况，以下哪项审计技术提供了最好的证据？（）
8.
对涉及货币资金管理和控制的业务人员实行职责分离控制，可以减少货币资金管理中产生舞弊可能性。( )
9.
“资料2”中，无法用于验证相关职责分离控制有效性的测试程序有（）。 A.① B.② C.③ D.④
10.
交换业务操作职责分离要求包括（）。
11.
对涉及货币资金管理和控制的业务人员实行职责分离控制，可以减少货币资金管理中产生舞弊可能性。( )
12.
固定资产的职责分离包括( )。
13.
接筹资业务职责分离要求，下列人员应分离的有
14.
开发者和管理员之间通常需要实现职责分离，以便做到下列哪一项的隔离？（）
15.
适当的职责分离有助于防止各种有意的或无意的错误，以下的表述中未进行适当的职责分离的有（ ）。
16.
适当的职责分离有助于防止各种有意或无意的错误，下列表述中未进行适当职责分离的有（）。
17.
在处理职责分离问题时要履行三权分立相互制衡的有效机制，具体包括( )。
18.
适当的职责分离有助于防止各种有意的或无意的错误，以下采购与付款业务的不相容岗位包括()。
19.
以下销货业务的内部控制未进行适当的职责分离的是( )。
20.
职责分离的主要目的是( )。
21.
在处理职责分离问题时要履行三权分立相互制衡的有效机制，具体包括（）
22.
公司贷款资金支付审核及支付运营操作中，分行公司银行业务部与之具有不相容职责分离的业务部门有（ ）、（ ）
23.
投资业务应遵循职责分离制度，须予分离的不相容岗位包括______
24.
以下哪种做法是正确的“职责分离”做法？（）
25.
职责分离是一个有效的内部控制系统中的基本概念。然而，内部审计师必须警惕，在以下哪种情况下这种防范会打折扣？（）
26.
以下有关职责分离的说法中不恰当的是（ ）。
27.
（）的权限分配应当遵循“权限明确、职责分离、最小特权的原则”的原则。
28.
下列关于职责分离的表述中,不正确的是( )。
29.
下列各项不属于采购与付款职责分离控制的是______
30.
投资业务职责分离制度设计的内容主要包括______
31.
制定和实施安全管理的原则（）；（）③职责分离原则
32.
当以下哪一类人员维护应用系统软件的时候，会造成对“职责分离”原则的违背？（）
33.
商业银行应当明确划分相关（）的职责，建立职责分离、横向与纵向相互监督制约的机制。
34.
按照规定，期货投资咨询业务人员应当与市场开发或者营销等业务人员岗位独立，职责分离。
35.
适当的职责分离有助于防止各种有意或无意的错误，下列表述中未进行适当职责分离的有______。
36.
采购与付款交易中，应当实施职责分离的岗位有（）。
37.
不相容职责分离控制是实施不相容岗位或部门分 离措施，形成各司其职、各负其责、相互协作的工作机制。( )
38.
个人理财业务中，应实行职责分离、相互制衡做到负责客户营销的不得办理业务（）
39.
期货投资咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。
40.
简述筹资业务职责分离制度的设计。
41.
以下事项中，没有违反不相容职责分离控制原则的是______。
42.
当小型IS部门缺乏职责分离时，以下哪项是最好的补偿控制（）
43.
通汇社设置（）岗，要确保各岗位职责分离。
44.
会计岗位设置应保证不相容职责分离的内容是什么?
45.
投资业务应遵循职责分离制度，须予分离的不相容岗位人员主要包括
46.
基金管理公司的机构设置原则包括()。 Ⅰ 相互制约和不相容职责分离原则 Ⅱ 授权清晰原则 Ⅲ 适时性原则 Ⅳ 指导性原则
47.
下列哪项符合职责分离的要求？（）
48.
《电子支付指引》规定：银行应采取有效措施保证电子支付业务处理系统中的职责分离，这是指（）。
49.
金融市场交易过程中必须实行严格的职责分离，即前、中、后台，操作权、监督权和结算权分离。
50.
职责分离控制是以下哪项的例子（）。
