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"风险控制机制"相关考试题目
1.
在建立严密的风险控制机制时，要尽量做到层次清晰和结构完整。（ ）
2.
证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
3.
事业单位应当建立健全财务风险控制机制,规范和加强借入款项管理,严格执行审批程序,不得违反规定举借债务和提供担保。
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风险控制机制
5.
证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
6.
利用租赁、互换、套期保值等金融创新工具，体现了风险控制机制中的( )。
7.
有条件的地区，可以协助纳税人建立税务风险控制机制，并通过信息化手段使其融入纳税人的经营管理全过程。( )
8.
（）是指市场参与者将其达成的人民币利率互换交易，提交上海清算所进行集中清算，由上海清算所作为中央对手方（CCP）承继交易双方的权利及义务，并按照多边净额方式计算市场参与者在相同结算日的利息净额，建立相应风险控制机制，保证合约履行、完成利息净额结算的处理过程。
9.
我行操作风险管理的审慎性原则是指应充分了解所有操作风险，并建立完善风险控制机制，对于不能有效控制风险的业务，应采取审慎态度。
10.
事业单位建立健全财务风险控制机制时，应关注的内容包括( )。
11.
文化事业单位应当建立健全财务风险控制机制，规范和加强借入款项管理，严格执行审批程序，不得违反规定举借债务和提供担保。()
12.
保险公司应当规范销售展业行为，采取（）、定期排查及反洗钱监测等方式，建立销售过程和销售品质风险控制机制，有效发现、监控销售中的误导客户、虚假业务、侵占保费、不正当竞争、非法集资和洗钱等行为，提升业务品质。
13.
担保机构应建立风险补偿机制，按照有关规定提取（），用于补偿担保机构在运用风险控制机制后还无法有效规避的风险。
14.
担保机构应建立风险补偿机制，按照有关规定提取（），用于补偿担保机构在运用风险控制机制后还无法有效规避的风险。
15.
证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
16.
文物事业单位应当建立财务风险控制机制，规范和加强借入款项管理，严格执行审批程序，不得违反规定举借债务和提供担保。
17.
券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。1、证券投资顾问人员管理制度要求；2、证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；3、保证与服务方式、业务规模相话应；4、业务留痕管理和档案保存要求
