下载APP
刷刷题APP > 信息披露义务
"信息披露义务"相关考试题目
1.
基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。
2.
甲公司是上市公司，依法负有信息披露义务，甲公司一季度亏损，但却向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东利益，甲公司的行为如何认定?
3.
真实性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。（ ）
4.
上市公司甲所属企业乙申请到境外上市，现乙获准到境外某交易所发行上市，甲应当在获准的 履行信息披露义务。
5.
信息披露义务人应当( )地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6.
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
7.
商业银行应尽责履行信息披露义务，向客户披露的理财资金投资管理信息包括：
8.
信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准。（ ）
9.
基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收违法所得，并处( )罚款。
10.
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的规定，中国证监会可以采取的监管措施有( )。
11.
商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理，明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办（）日前报告监管部门。
12.
科创板上市公司出现下列( )情形的，上交所可以视情况决定其公司股票的停牌和复牌。 Ⅰ．违反法律法规、本规则及上交所其他规定，且在规定期限内拒不按要求改正 Ⅱ．定期报告或者临时公告披露存在重大遗漏或者误导性陈述，但拒不按照要求就有关内容进行解释或者补充 Ⅲ．在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律法规、上市规则或者上交所其他规定 Ⅳ．无法保证与上交所的有效联系 Ⅴ．拒不履行信息披露义务
13.
单选题]下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。 Ⅰ.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户 Ⅱ.担保证券的记录以及发行****利的行使 Ⅲ.投资收益的处分 Ⅳ.持券信息披露义务
14.
基金信息披露义务人应当保证披露信息的（ ）。Ⅰ.真实性Ⅱ.合法性Ⅲ.准确性Ⅳ.完整性
15.
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送的报告有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由证券监督管理机构责令改正，处以的罚款金额为（ ）。
16.
基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与____相关的披露义务
17.
下列说法正确的是()。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品,但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品(公募证券投资基金除外)③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品,从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的,该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管...
18.
年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬
19.
基金信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于( )。
20.
基金信息披露义务人的信息披露活动存在( )的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
21.
首次公开发行股票的信息披露原则的真实性原则是指：信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。（ ）
22.
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。
23.
所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（ ）履行信息披露义务。
24.
信息披露义务人可以向大型机构投资者先行披露有关投资信息。（ ）
25.
虚假陈述是一种违反信息披露义务的行为。下列关于虚假陈述行为的说法中，正确的是( )。
26.
在基金募集和运作过程中，信息披露义务人应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的______。
27.
银行业监督管理法对银行业金融机构信息披露义务是如何规定的？
28.
根据公司法律制度，以下人员中，承担办理上市公司信息披露义务的是( )。
29.
股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是（）。
30.
信息披露义务人在依照法律、法规、规章及其他规定要求的时间内以指定的方式披露信息，这是信息披露的( )原则。
31.
上市公司的股东、实际控制人发生以下（）事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。
32.
私募基金信息披露义务人应当保证所披露信息的（）。
33.
根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》的规定，下列表述正确的有（）。 Ⅰ保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告 Ⅱ保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查 ...
34.
不属于基金份额持有人的信息披露义务。( )
35.
根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果进行虚假陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括( )。
36.
关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()
37.
信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。（ ）
38.
信息披露义务人的下列行为中，违反《证券法》的有（ ）。
39.
下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过．报注册地证监局和证券交易所备案Ⅱ．上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系．办理信息披露与股权管理事务Ⅲ．中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的...
40.
在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有( )。
41.
根据相关司法解释的规定，证券市场中承担信息披露义务的人如果虚假进行陈述的，虚假陈述行为与投资人的损害结果之间存在因果关系才构成证券法规定的虚假陈述行为，不考虑被告举证的情况下，下列选项中，这种因果关系包括()。
42.
股权投资基金信息披露义务人披露基金信息中的禁止行为包括（ ）。Ⅰ.公开披露或者变相公开披露Ⅱ.违规承诺收益或者承担损失Ⅲ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅳ.披露基金的资产负债情况
43.
根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务，该时点不包括（）
44.
信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布
45.
（ ）是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。
46.
根据《证券法》的规定，负有信息披露义务的“发行人”包括()。
47.
发生以下情况时，持有、控制上市公司5％以上股份的股东或实际控制人应当立即通知公司并配合其履行信息披露义务：（）
48.
LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所( )相关规定。
49.
股份有限公司具有开放性，尤其是向社会募集股份的公司，负有法律规定的信息披露义务，其财务状况和经营情况等要依法进行公开披露，以保障社会投资者的利益。有限责任公司也受此限制。 ( )
50.
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是()。Ⅰ.虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述Ⅱ.误导性陈述是指披露中存在应披露而未披露的信息Ⅲ.重大遗漏是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为Ⅳ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏将扰乱市场正常秩序，侵害投资者合法权益
