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"客户资金"相关考试题目
1.
金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运 用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的 Ⅳ.其他情节严重...
2.
根据下列材料，回答 94～95 题： 某服装厂从去年7月份开张，前两个月生意不错，资金周转顺利，按时向税务机关进行了纳税申报。10月份，因一些衣服积压，加上有的客户资金没有及时返回，资金周转出现了困难。没有及时进行纳税申报。县国税局催缴两次，该服装厂都没有理会。县国税局经税务局局长批准后，派税务人员扣押、查封、拍卖了该服装厂一批服装，以拍卖所得抵缴10月份所欠税教。该服装厂对国税局的做法无法接受，...
3.
自助设备长款经确认属于“涉嫌诈骗客户资金”或“正常的交易资金重复汇款”的，经核实后可通过现金方式返回客户。（）
4.
销售产品或办理业务时，要与客户建立业务关系，除了要求客户提供可联网核查的身份证明文件，还要了解个人客户真实身份、识别对公客户受益所有人，了解客户资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等更多信息。
5.
金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的 Ⅳ.其他情节严重的情...
6.
外币客户资金的划拨申请时间为？（）。
7.
深入掌握工薪客户资金动向，筛选目标客户，不定期开展（）营销。
8.
某服装厂从去年7月开张，前两个月生意不错，资金周转顺利，按时向税务机关进行了纳税申报。10月，因一些衣服积压，加上有的客户资金没有及时返回，资金周转出现了困难。没有及时进行纳税申报。县国税局催缴两次，该服装厂都没有理会。县国税局经税务局局长批准后，派税务人员扣押、查封、拍卖了该服装厂一批服装，以拍卖所得抵缴10月所欠税款。该服装厂对国税局的做法无法接受，认为自己并非不主动纳税，而是确实存在困难，因...
9.
某服装厂从去年7月开张，前两个月生意不错，资金周转顺利，按时向税务机关进行了纳税申报。10月，因一些衣服积压，加上有的客户资金没有及时返回，资金周转出现了困难。没有及时进行纳税申报。县国税局催缴两次，该服装厂都没有理会。县国税局经税务局局长批准后，派税务人员扣押、查封、拍卖了该服装厂一批服装，以拍卖所得抵缴10月所欠税款。该服装厂对国税局的做法无法接受，认为自己并非不主动纳税，而是确实存在困难，因...
10.
内部账可以临时过渡客户资金
11.
侵占、挪用、盗取本行或客户资金触犯了《刑法》中的哪几项罪名？
12.
办理单位客户资金转帐业务：单笔（）需换人复核，100万元（不含）以上还需A级主管授权。
13.
单位客户“资金管家”专项资金监管业务涉及（）等针对政府业务主管部门提供服务的，需要使用本*行现有业务系统对接，或需要按照相关政府业务主管部门要求改造、开发新业务系统功能的，经办分行需另行向公司金融总部交易银行部提交业务情况申报
14.
某服装厂从去年7月开张，前两个月生意不错，资金周转顺利，按时向税务机关进行了纳税申报。10月，因一些衣服积压，加上有的客户资金没有及时返回，资金周转出现了困难。没有及时进行纳税申报。县国税局催缴两次，该服装厂都没有理会。县国税局经税务局局长批准后，派税务人员扣押、查封、拍卖了该服装厂一批服装，以拍卖所得抵缴10月所欠税款。该服装厂对国税局的做法无法接受，认为自己并非不主动纳税，而是确实存在困难，因...
15.
“安心·62天”人民币理财产品到期日为周六，客户资金到账日为哪天
16.
根据下列材料，回答 94～95 题:某服装厂从去年7月份开张，前两个月生意不错，资金周转顺利，按时向税务机关进行了纳税申报。10月份，因一些衣服积压，加上有的客户资金没有及时返回，资金周转出现了困难。没有及时进行纳税申报。县国税局催缴两次，该服装厂都没有理会。县国税局经税务局局长批准后，派税务人员扣押、查封、拍卖了该服装厂一批服装，以拍卖所得抵缴10月份所欠税教。该服装厂对国税局的做法无法接受，认...
17.
工商银行研发的军队客户资金监管系统可提供7*24小时不间断的系统支持保障。（）
18.
改下列关于背信运用受托财产的法律责任的说法，正确的有()Ⅰ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金Ⅱ.商业银行违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上10年以下有...
19.
金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。 I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的 IV.其他情...
20.
银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判20年以上有期徒刑。
21.
某服装厂从去年7月份开张，前两个月生意不错，资金周转顺利，按时向税务机关进行了纳税申报。1o月份，因一些衣服积压，加上有的客户资金没有及时返回，资金周转出现了困难。没有及时进行纳税申报。县国税局催缴两次，该服装厂都没有理会。县国税局经税务局局长批准后，派税务人员扣押、查封、拍卖了该服装厂一批服装，以拍卖所得抵缴10月所欠税款。该服装厂对国税局的做法无法接受，认为自己并非不主动纳税，而是确实存在困难...
22.
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责;Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
23.
在单位客户“资金管家”专项资金监管业务中，遇到争议或单位客户双方其中一方违约而导致本*行无法正常向收款方划转监管资金时，本*行（）
24.
吸收客户资金不入账罪的概念
25.
根据下列材料，回答 94～95 题： 某服装厂从去年7月份开张，前两个月生意不错，资金周转顺利，按时向税务机关进行了纳税申报。10月份，因一些衣服积压，加上有的客户资金没有及时返回，资金周转出现了困难。没有及时进行纳税申报。县国税局催缴两次，该服装厂都没有理会。县国税局经税务局局长批准后，派税务人员扣押、查封、拍卖了该服装厂一批服装，以拍卖所得抵缴10月份所欠税教。该服装厂对国税局的做法无法接受，...
26.
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（） Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
27.
只要做过私行风险评估认定，客户资金时点超过300万且历史最高资产达600万以上，则可以添加私享及兴回馈白名单。（ ）
28.
某服装厂从去年7月份开张，前两个月生意不错，资金周转顺利，按时向税务机关进行了纳税申报。1o月份，因一些衣服积压，加上有的客户资金没有及时返回，资金周转出现了困难。没有及时进行纳税申报。县国税局催缴两次，该服装厂都没有理会。县国 税局经税务局局长批准后，派税务人员扣押、查封、拍卖了该服装厂一批服装，以拍卖所得抵缴10月所欠税款。该服装厂对国税局的做法无法接受，认为自己并非不主动纳税，而是确实存在困...
29.
当发现针对自助设备欺诈、客户资金被盗取、人为破坏设备等犯罪行为情节严重的，设备管理员要立即上报（）。
30.
以下属于不见面，隔空“链”，加强客户资金周转服务的内容（）。
31.
个人账户多次在支取现金或转账交易时对（），明显有别于当地个人客户资金账户的一般交易金额，应当做客户身份的重新识别。
32.
金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列()情形之一的,应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。I.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的II.虽未达到规定数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的III.以自己为交易对象,自买自卖证券期货合约,影响证券期货价格的IV.其他情节严重的情...
33.
严禁利用（ ）盗用客户资金。
34.
商业银行开办代客境外理财业务时，应将募集的客户资金与自有资金及各相关责任人的资金完全分开，并以理财产品的名义开设独立账户。
35.
银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判20年以上有期徒刑。( )
36.
银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判20年以上有期徒刑。
37.
甲柜员号密码被乙柜员窥视后，乙柜员用甲柜员号进行业务授权，造成信用社或客户资金损失，（）。
38.
\t金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌（）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。\tⅠ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的\tⅡ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的\tⅢ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的\tⅣ.其他情节...
39.
在单位客户“资金管家”专项资金监管业务中，若双方不能达成交易，本*行按协议约定（）
40.
挪用银行资金或套取客户资金炒汇、套汇的，给予主管和其他责任人员（）；
41.
发现针对自助设备欺诈、客户资金被盗取、人为破坏设备等犯罪行为情节严重的，设备管理员要立即上报（）。
42.
某服装厂从去年7月开张，前两个月生意不错，资金周转顺利，按时向税务机关进行了纳税申报。10月，因一些衣服积压，加上有的客户资金没有及时返回，资金周转出现了困难。没有及时进行纳税申报。县国税局催缴两次，该服装厂都没有理会。县国税局经税务局局长批准后，派税务人员扣押、查封、拍卖了该服装厂一批服装，以拍卖所得抵缴10月所欠税款。该服装厂对国税局的做法无法接受，认为自己并非不主动纳税，而是确实存在困难，因...
43.
吸收客户资金不入账罪是指
44.
银行或其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的，可判20年以上有期徒刑。( )
45.
金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大，处5年以下有期徒刑或者拘役。（）
46.
金融机构违背受托业务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列()情形之一的,应以背信受托财产罪予以立案追诉。I、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 II、虽未达到规定数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 III、以自己为交易对象,自买自卖证券期货合约,影响证券期货价格的 IV、其他情节严重的
47.
采用信用、保证、抵押担保方式的贷款客户资金归行率资金归行率20%至40%的，年利率优惠（）BP。
48.
销售产品或办理业务时，要与客户建立业务关系，除了要求客户提供可联网核查的身份证明文件，还要了解个人客户真实身份、识别对公客户受益所有人，了解客户资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等更多信息。（徽州农商银行曹美玲）
49.
个人私自设立银行、钱庄，企事业单位私自设立银行、储蓄所等，非法办理存款贷款业务属于( )。 A.A.集资诈骗罪 B.B.非法吸收公众存款罪 C.C.金融诈骗罪 D.D.吸收客户资金不入账罪
50.
下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。Ⅰ背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构Ⅱ背信运用受托财产罪客观上表现为实施了违背受托义务、擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为，情节严重的Ⅲ本罪的主观方面表现为过失Ⅳ本罪既处罚单位，也处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
