下载APP
刷刷题APP > 交易限制
"交易限制"相关考试题目
1.
银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取哪些交易限制措施（）
2.
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于（）。
3.
根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的?
4.
金融机构在（）个工作日内或延长期限届满时，未收到人民银行. 总行通知的，自期限届满次日起终止交易限制措施。
5.
依据《中国邮政储蓄银行单位账户管理办法（2022年修订版）》的规定，简述简易开户服务开立的企业账户的交易限制措施。
6.
相关业务或客户属于监控名单范围的，应按相关规定采取交易限制措施、提交可疑报告或向（）当地分支机构及公安机关报告等措施。
7.
非限售A股股份发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员交易限制的，会影响证券账户内持有市值的计算。
8.
根据我行实际情况，在对高风险客户采取限制非柜面渠道业务的控制措施后，如需维持现有业务关系和解除交易限制，则需经（ ）审查，提交总行业务管理部门和反洗钱办公室审核后报至总行业务分管行长批准。( )
9.
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是()。
10.
金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向（）申请核实确认。
11.
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。
12.
银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单，但不能确认的，应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。
13.
主卡对附属卡交易限制时选择（）附属卡交易限额管理交易。
14.
银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议，第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取哪些交易限制措施（）
15.
金融机构采取交易限制措施后，认为符合（）第84条规定情形，应当向公安机关报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。A.票据法B.刑法C.民法D.支付结算办法
16.
高风险客户尽职调查环节仅记录调查过程和结果，不对高风险客户进行交易限制。
17.
客户在认购/申购理财产品时晋享生活APP提示“此卡号不在此理财产品销售区域”，主要是由于（），因此系统做了交易限制。
18.
有关内部信息的交易限制不应用于下列哪一项（）。
19.
网银交易限制额度，限制的是网上交累计转账金额
20.
银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的，应立即采取下列哪些交易限制措施？（）
21.
银行有合理理由怀疑客户属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单,但不能确认的,应当立即采取交易限制措施，并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。交易限制措施包括但不限于以下哪些措施？（）
22.
根据《合伙企业法》，（ ）不需要受竞业禁止和自我交易限制的约束。
23.
根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是错误的？【】
24.
根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的?
25.
公募基金的交易限制行为有
26.
根据《合伙企业法》，（）不需要受竞业禁止和自我交易限制的约束。
27.
金融机构采取交易限制措施后，认为符合刑法第84条规定情形，应当向（）报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。
28.
金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向（）申请核实确认。
29.
网银交易限制额度，限制的是什么（）。
30.
根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的？（）
31.
提出借记手工账务改造优化上线后，对于招商银行柜面发起的提出借记业务，如收方账户的“中止所有业务标志”为“Y”或“交易限制标志”限制（），系统控制该收款账户不允许发起提出借记业务。
32.
根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的？
33.
临时客户交易限制情况包括哪些方面（）
34.
（）涉及资产被没收、税收政策改变，以及对外汇交易限制的可能性。
35.
金融机构采取交易限制措施后，认为符合（）第84条规定情形，应当向公安机关报案并配合立案侦查，协助采取查询、扣押、冻结等措施。
36.
金融机构认为客户属于人民银行下发的安理会第1267号和第1373号决议通知执行的个人、实体名单范围的，应当立即采取相应的哪些交易限制措施？
37.
根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的
38.
以下属于关联交易限制性规定的有哪几项（）。
39.
交易限制措施不包括（）
40.
金融机构客户对金融机构采取交易限制措施有异议的，可以通过该金融机构向中国人民银行总行申请（）确认。
41.
银行有合理理由怀疑客户属于联合理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议但不能确认的应当立即采取交易限制措施并于当日向中国人民银行总行申请核实确认。()
42.
根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是错误的______
43.
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是（）。
44.
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，下列不属于交易限制措施的是（）。
45.
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施。包括但不限于（）。
46.
根据《证券法》和《公司法》的规定，下列关于证券交易限制情形的表述哪些是正确的
47.
“20303内部账明细查询/打印”交易限制查询期限为（），本交易一次查询时间跨度为（）。（霍山农商银行刘绍伟）
48.
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单，应立即采取相应的交易限制措施，包括但不限于（）。
49.
客户申请注册企业服务时《企业网上银行交易限制通知书》应由受理行网银对公操作员填写。
50.
网银交易限制额度，限制的是账户网上交易应保留的余额。
