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对公业务的合规管理题库
题数
65
考试分类
银行客户经理考试>对公业务的合规管理
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¥10
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章节目录
简介
银行客户经理考试-对公业务的合规管理
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题目预览
【多选题】
[1/65]国家风险的基本特征是（）。
A.
发生在同一个国家范围内的经济金融活动中
B.
发生在国际经济金融活动中
C.
不论是政府、商业银行、企业，还是个人，都可能遭受国家风险所带来的损失
D.
只有商业银行、企业和个人，可能遭受国家风险所带来的损失
参考答案：
B C
参考解析：
无
【多选题】
[2/65]对公客户经理在工作中要自觉抵制（）。
A.
欺诈
B.
非法集资
C.
商业贿赂
D.
内幕交易
参考答案：
A B C D
参考解析：
无
【单选题】
[3/65]对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中...
A.
建立合规性审核制度
B.
建立健全规章制度管理流程
C.
建立合规风险监控、报告制度
D.
建立关联交易管理制度
参考答案：
A
参考解析：
无
【单选题】
[4/65]农业银行建立全面风险管理体系的骨架是（）。
A.
风险管理战略
B.
风险管理政策
C.
风险管理组织体系
D.
风险管理工具
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[5/65]农业银行应确立稳健型的风险管理战略，强调承担适度风险换取适中回报。统筹兼顾（）。理性处理业务发展与经济周期关系。
A.
适度规模
B.
适中速度
C.
风险较低
D.
良好质量
参考答案：
A B D
参考解析：
无
【单选题】
[6/65]下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
A.
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
参考答案：
B
参考解析：
无
【单选题】
[7/65]将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系，确立正向激励机制，充分体现内控合规优先原则，属于内控合规管理程序中的（）。
A.
建立合规性审核制度
B.
建立有效的合规问责制度
C.
建立合规绩效考核制度
D.
建立违规整改制度
参考答案：
C
参考解析：
无
【多选题】
[8/65]一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。
A.
董事会和管理层的监督管理
B.
合规管理计划
C.
合规管理审计
D.
风险管理规划
参考答案：
A B C
参考解析：
无
【单选题】
[9/65]建立风险管理（），搭建全行风险管理信息平台，建立全面覆盖的资本计量、评估和配置体系。
A.
制度
B.
体系
C.
系统
D.
数据库
参考答案：
D
参考解析：
无
【单选题】
[10/65]农业银行建立全面风险管理体系的手段是（）。
A.
风险管理战略
B.
风险管理政策
C.
风险管理组织体系
D.
风险管理工具
参考答案：
D
参考解析：
无